期货和衍生品合规法律实务与前沿问题解读

全书分为九个章节，主要章节包括：国内外立法情况概述；期货业务；期权业务；互换业务；远期业务；现货及期现结合业务；期货及衍生品领域典型民商事争议评析；期货及衍生品领域中的刑事法律风险及其防控；期货及衍生品领域前沿实务问题研究等，对期货及衍生品领域的热点、重点、难点问题进行了全方位、多层次的论述与剖析。

目　　录 第一章　国内外立法情况概述 　第一节　国外期货及衍生品立法情况 　　一、美国 　　二、英国 　　三、新加坡 　　四、德国 　第二节　中国期货及衍生品的立法进程 　第三节　《期货和衍生品法》解读 　　一、先行为后主体 　　二、先经营机构后交易主体 　　三、确定衍生品基本制度 第二章　期货业务 　第一节　期货的概述 　　一、期货的定义 　　二、期货交易的特点 　　三、期货市场的三大基本功能 　　四、期货合约的主要条款 　　五、如何区别期货交易 　　六、期货合约的类别 　　七、我国已上市的期货合约 　第二节　期货交易的基本制度 　　一、保证金制度 　　二、涨跌停板制度 　　三、持仓限额制度 　　四、大户报告制度 　　五、强行平仓制度 　　六、强制减仓制度 　　七、套期保值制度 　　八、期货交割制度 　　九、期货结算制度 　　十、信息披露制度 　第三节　期货市场主体 　　一、期货交易所 　　二、期货经营机构 　　三、期货交易者 　第四节　中国期货市场及国际化 　　一、中国期货市场概况 　　二、期货市场国际化 第三章　期权业务 　第一节　期权交易业务的概述 　　一、期权的特征与发展 　　二、期权的种类与功能 　　三、期权的套期保值场景 　　四、期权与期货的联系与区别 　第二节　我国期权市场现状与交易模式 　　一、我国的期权市场现状 　　二、期权合约及其交易模式 　第三节　《期货和衍生品法》中的期权及其法律风险 　　一、《期货和衍生品法》中期权相关规定的解读 　　二、期权市场中各类法律风险概述 　第四节　场外期权交易法律风险的控制与合规要点 　　一、法律的适用 　　二、程序性问题 　　三、实体性问题 第四章　互换业务 　第一节　互换业务概述 　第二节　我国主要互换业务介绍 　　一、利率互换 　　二、货币互换 　　三、收益互换 　　四、信用违约互换 　第三节　法律风险分析 第五章　远期业务 　第一节　远期合约的概念、基础资产及特征 　第二节　远期合约的金融功能及具体衍生品特性 　第三节　远期合约的交易方式 　　一、远期合约交易的主要术语 　　二、远期合约交易的履约保障机制 　　三、远期合约交易的破产隔离和司法执行保护机制 　　四、远期合约定价的通用术语及符号 　　五、远期合约的盈亏分析 　　六、远期合约的定价方式 　第四节　远期合约的合规管理 　　一、企业套期保值的原则 　　二、有效管控风险 　　三、规范业务操作 第六章　现货及期现结合业务 　第一节　现货市场概述 　　一、现货市场性质界定 　　二、现货市场与期货市场的区别与联系 　　三、现货市场的发展历史——以清理整顿为脉络 　　四、期现结合业务的业态、应用场景 　第二节　现货市场法律风险 　　一、交易履约环节风险 　　二、仓储融资环节风险 　　三、平台运营环节风险 　　四、交易模式法律风险 　第三节　法律及监管情况概述 　　一、国内现货市场四次清理整顿概述 　　二、全国各区域地方交易场所的监管政策及合规经营建议 　第四节　清理整顿时期地方交易场所验收实务及合规化经营法律建议 　　一、地方交易场所验收实务案例分析 　　二、地方交易场所验收案例法律分析 　　三、地方交易场所合规化经营法律建议 第七章　期货及衍生品领域典型民商事争议评析 　第一节　期货交易纠纷常见类型及司法管辖 　　一、期货交易纠纷类型 　　二、期货交易纠纷的司法管辖 　　三、非法期货交易的司法管辖 　第二节　期货及衍生品交易纠纷常见争议解决方式 　　一、争议解决方式 　　二、多元化解决机制的实践 　第三节　期货和衍生品交易中适当性义务纠纷 　　一、期货和衍生品交易中适当性义务规定概述 　　二、适当性管理义务的司法实践现状 　　三、结语 　第四节　期货内幕交易责任纠纷 　　一、期货内幕交易责任纠纷的历史沿革 　　二、《期货和衍生品法》中的期货内幕交易 　　三、期货内幕交易的构成要件 　　四、期货内幕交易责任纠纷的管辖 　　五、“光大乌龙指”系列案件 　第五节　期货交易强行平仓责任纠纷 　　一、期货交易所强行平仓 　　二、期货公司强行平仓 　第六节　场外衍生品争议解决体例及案例讨论 　　一、衍生品纠纷审理的发展趋势 　　二、合同的成立、生效及可执行性 　　三、关于不当销售的主张/遵守监管有关交易前的合规要求 第八章　期货及衍生品领域中的刑事法律风险及其防控 　第一节　操纵证券、期货市场罪 　　一、对于操纵证券、期货市场的行为比较 　　二、对于操纵证券、期货市场的行为逐条解读 　　三、最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》修改前后之比较 　　四、结语 　第二节　编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 　　一、编造并传播证券、期货交易虚假信息行为主体之认定 　　二、对于编造并传播的行为认定 　　三、影响证券、期货交易的虚假信息认定 　　四、扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果之认定 　　五、编造并传播证券、期货交易虚假信息行为涉及的行政处罚 　　六、结语 　第三节　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 　　一、诱骗投资者买卖证券、期货合约行为主体之认定 　　二、关于提供虚假信息之认定 　　三、关于“伪造、变造、销毁交易记录”之认定 　　四、关于“诱骗投资者买卖证券、期货合约”之认定 　　五、关于“造成严重后果”之认定 　　六、结语 　第四节　背信运用受托财产罪 　　一、背信运用受托财产罪主体之认定 　　二、对于本罪名中单位犯罪的理解 　　三、违背受托义务之认定 　　四、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产之认定 　　五、情节严重之认定 　　六、结语 　第五节　内幕交易、泄露内幕信息罪 　　一、期货及衍生品交易中“内幕信息”的内涵 　　二、犯罪主体 　　三、敏感期之界定 　　四、泄露行为之认定 　　五、信息多次传递的刑事责任之认定 　　六、相关案例 　第六节　利用未公开信息交易罪 　　一、期货及衍生品交易中“未公开信息”的内涵 　　二、犯罪主体 　　三、涉案行为之判断 　　四、信息多次传递的刑事责任之认定 　　五、相关案例 　第七节　洗钱罪 　　一、洗钱犯罪在我国的规制现状 　　二、洗钱罪的犯罪构成 　　三、期货及衍生品领域成为洗钱犯罪新温床的原因 　　四、利用期货及衍生品交易洗钱的主要方法 　　五、通过期货及衍生品交易洗钱的相关案例分析 　　六、在期货及衍生品领域防范洗钱刑事法律风险的建议 　第八节　诈骗罪与非法经营罪 　　一、行为人有无虚构事实 　　二、行为人是否具有非法占有被害人财物的目的 　　三、行为人虚构事实、隐瞒真相的行为与客户亏损是否存在直接因果关系 　　四、行为人是否具有共同诈骗的主观故意 　　五、涉案的期货与衍生品交易价值是否可以确定 　第九节　非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪 　　一、侵害的法益不同 　　二、客观要件不同 　　三、主观要件不同 　　四、立案追诉标准不同 　　五、与期货及衍生品相关的非法吸收公众存款罪与集资诈骗罪 第九章　期货及衍生品领域前沿实务问题研究 　第一节　区块链技术在期货及衍生品领域应用的相关合规法律实务问题 　　一、区块链技术在期货及衍生品领域的应用 　　二、区块链技术应用于期货及衍生品领域所带来的风险 　　三、区块链技术在期货及衍生品领域应用的合规法律实务问题 　　四、区块链技术在期货及衍生品领域应用的建议和展望 　第二节　非同质化通证（NFT）金融风险成因及趋势初探 　　一、什么是NFT？ 　　、NFT的法律本质探究 　　三、NFT属性特征的重新认识 　　四、NFT的金融属性探究 　　五、NFT领域的法律风险防范 　　六、各国NFT监管趋势纵览 　第三节　期货市场标准仓单作为保证金基础法律关系论述与司法保全实务问题 　　一、期货保证金基本制度 　　二、现金形态期货保证金的司法保全 　　三、标准仓单作为保证金的司法保全 　　四、标准仓单的所外质押 　　五、结语 　第四节　期货经营机构个人金融信息合规实务 　　一、个人金融信息的定义 　　二、期货经营机构个人金融信息合规注意事项 　　三、结语