私募股权投资基金的运作与银行发展

我国商业银行设立基金公司的案例不多，对全国绝大多数银行来说还是一个没有起步的事情，尤其是在“如何利用私募股权投资基金推动银行发展”方面，国内的相关研究较少，本书的探索在一定程度上走在了全国前列。私募股权投资目前已发展成为数万亿美元规模的巨大产业和市场，成为仅次于银行贷款和IPO上市融资的第三大融资渠道。商业银行与私募股权投资基金的合作主要有6种方式：一是为GP（一般合伙人）提供项目来源；二是为私募股权投资基金提供融资服务，主要由商业银行私人银行或财富管理中心等部门完成，其中银行扮演得更多的是财务顾问的角色；三是为已被私募股权投资基金投资的企业做金融工程，例如，优化被投企业财务状况等；四是提供并购贷款；五是作为私募股权投资基金的基金托管银行；六是直接投资参与PE业务，分享PE市场的高收益。

罗显华，男，1966―，1991年毕业于武汉大学中文系编辑学专业，获第二学士学位；2006年9月至2009年6月在清华大学人文社会科学学院（后转为马克思主义学院）学习，获法学博士学位，主要从事银行管理、政府管理及民主社会主义政治、经济、意识形态研究。先后编著《最新电脑生手英汉快译通》《新编电脑应用实用教程》《小学信息技术》《清华名师讲坛》《责任胜于能力》《民主社会主义与唯物史观》等书6部，发表学术论文60余篇。现在银行从事私募股权投资研究、人力资源管理与战略规划研究。

第1章私募股权投资基金理论概述
1.1私募的概念界定
1.1.1私募指的是证券性的募集
1.1.2私募的范围有严格规定
1.1.3私募不能公开通过广告、募集说明书等形式来推销证券和募集资金
1.2基金的概念界定
1.3私募股权投资基金的概念界定
1.3.1国外对私募股权投资基金的概念界定
1.3.2国内对私募股权投资基金的概念界定
1.3.3本书对私募股权投资基金的概念界定
1.4私募股权投资基金的类型
1.4.1依据隶属关系划分
1.4.2依据企业发展周期划分
1.4.3依据资金来源的地域属性划分
1.4.4依据投资对象划分
1.5私募股权投资基金与相关概念的比较
1.5.1私募股权投资基金与公募股权投资基金
1.5.2私募股权投资基金与私募证券投资基金
1.5.3私募股权投资基金与委托理财
1.5.4私募股权投资基金与风险投资基金
3.1.3第三阶段（2006～至今）
3.2私募股权投资基金在我国的重要性
3.2.1国际私募股权投资基金在整个融资体系中占有重要地位
3.2.2私募股权投资在中国发展的重要性
3.2.3中小企业的融资现状及其主要障碍
3.3大陆私募股权投资基金的发展现状
3.3.1投资规模
3.3.2投资行业
3.3.3投资类型
3.3.4退出渠道
3.4我国香港私募股权投资基金的发展现状
3.5我国发展私募基金的有利条件和制约瓶颈
3.5.1发展私募股权投资基金的有利条件
3.5.2发展私募股权投资基金的不利因素
第4章私募股权投资基金的设立形式
4.1公司制私募基金与内外资创投企业
4.1.1公司制私募股权投资基金概述
4.1.2新《公司法》对我国私募股权投资基金的影响
4.1.3内资创业投资企业
4.1.4外资创业投资企业
4.2有限合伙制私募基金与内外资有限合伙制的设立
4.2.1有限合伙制私募股权投资基金概述
4.2.2我国对有限合伙制私募股权投资基金的监管
4.2.3有限合伙协议的特殊性
4.2.4内资有限合伙制私募股权投资基金的设立
4.2.5外商投资有限合伙制私募股权投资基金的设立
4.3信托制私募基金与股权投资项目的设立
4.3.1信托制私募股权投资基金概述
4.3.2信托制私募股权投资基金中的法律关系分析
4.3.3信托公司股权投资项目的设立
第5章私募股权投资基金的项目选择
5.1私募股权投资基金的项目投资环境分析
5.1.1国家宏观经济
5.1.2投资环境
5.1.3经济环境
5.1.4自然环境
5.1.5政治法律环境
5.1.6税务政策
5.2私募股权投资基金的项目行业情况分析
5.2.1行业结构分析
5.2.2行业发展动向分析
5.3投资项目的选择流程
5.3.1项目来源渠道
5，3.2项目立项流程
5.3.3项目筛选流程
5.3.4项目评估流程
5.3.5总结
第6章私募股权投资基金的投资流程
6.1私募股权投资基金的操作流程
6.1.1寻找项目及初步评估
6.1.2尽职调查
6.1.3设计投资方案和交易架构管理
6.1.4项目退出
6.2私募股权投资基金的项目评估标准
6.2.1企业和产品具有高成长性
6.2.2具有优秀的企业家团队
6.2.3企业财务状况良好
6.3基金管理机构的备案监管
6.4基金募集核心文件
6.4.1私募股权投资基金的公司章程范本
6.4.2私募股权投资基金有限合伙协议书范本
6.4.3私募股权投资基金募集说明书范本
6.5私募股权投资基金的退出渠道
6.5.1首次公开上市
6.5.2股权出售
6.5.3企业清算
6.6私募股权投资基金的风险管理
6.6.1私募股权投资的风险
6.6.2私募股权投资基金的行业监管体系
6.6.3投后管理概述
6.6.4投后项目的持续关注与问题应对
6.7私募股权投资基金公司与商业银行
6.7.1商业银行与私募股权投资基金公司之间的关系
6.7.2商业银行股权投资基金公司的设立现状
6.8《中国私募投资基金法》与未来发展
6.8.1新《证券投资基金法》第十章对非公开募集基金的相关规定
6.8.2我国《私募投资基金监督管理暂行办法》即将出台
第7章股份制商业银行的上市分析
……
第8章商业银行股份制改造与上市
第9章影响银行上市方式的因素及案例分析
第10章银行上市与员工激励
第11章银行参与私募的优势、历程、模式及风险
第12章发展建议与先进银行案例分析
参考文献
后记