公司治理与国有企业改革

高明华教授的这部文集，收录了作者历年来所撰写的有关公司治理与国有企业改革的文章。时间跨度从1990年代至今。这些文章大致有三类：一是发表在经济管理类期刊上的论文，二是作者博士论文节选，三是课题研究的成果（作者作为主笔）。既有对企业、政府、市场的关系的基础分析，又有对国有企业改革中各项问题的深入探讨。更重要的是，针对公司治理在国企改革中的作用，提出了分类改革、分类治理等。

高明华，经济学博士、博士后，北京师范大学公司治理与企业发展研究中心主任，经济与工商管理学院教授，博士生导师，国家社科基金重大项目首席专家。兼任教育部工商管理类专业教学指导委员会委员，新华社特约经济分析师，上海证券交易所靠前届信息披露咨询委员会委员，中国出版集团顾问委员会委员，中国社会科学院、清华大学、南开大学、中央财经大学、首都经济贸易大学等单位学术机构的学术委员或研究员。先后就职于南开大学、北京大学和中国银行总行。
2001年初，高明华创立北师大公司治理与企业发展研究中心，这是很早的公司治理专门研究机构之一。早在20世纪90年代初期，作为很早研究中国公司治理问题的学者之一，高明华就提出了国有资产三级运营体系的设想，对国企公司治理进行了较深入的探索。其关于国有资产三级运营体系、国企分类改革和分类治理、国企负责人分类和分层等观点均为国家及有关政府机构所采纳。20多年来，作为中国公司治理理论的探索者和先行者，高明华及其研究团队取得了丰硕的成果，奠定了其在学术界的靠前地位。2008年，在靠前外率先提出“中国公司治理分类指数”概念，并创立“中国公司治理分类指数数据库”，推出“中国公司治理分类指数系列报告”，目前已出版6类14部指数报告，出版指数报告居靠前首位，并建成了靠前优选规模的公司治理分类指数专业性数据库。中国公司治理分类指数系列被靠前外专家认为是“可以列入公司治理评级史册的重要研究成果”。2014年10月，发起成立“中国公司治理论坛”。
高明华主持及参与的靠前外课题有四十余项，独立、合作出版著译作49部，发表论文和研究报告两百余篇。相关成果（包括合作）曾获第十届和第十一届孙冶方经济科学奖等奖励，其代表性著述主要有： 《关于建立国有资产运营体系的构想》（1994）、《权利配置与企业效率》（1999）、《公司治理：理论演进与实证分析》（2001）、《公司治理学》（2009）、《中国国有企业公司治理分类指引》（2015）、《政府规制与国有垄断企业公司治理》（2015）、“中国公司治理分类指数报告系列”（2009―2015）（包括高管薪酬、信息披露、财务治理、企业家能力、董事会治理和中小投资者权益保护等六类14部），主编《治理译丛》（4本）和《公司治理与国企改革丛书》（8本）。
研究方向：公司治理、企业理论、国资监管与国企改革、民营企业发展等。

前言
一、学术历程
二、文集作品背景
三、主要学术贡献
第一编基本制度分新
现代企业制度下企业运行机制的转换
一、企业与市场的关系
二、企业运行机制的内涵
三、新型企业运行机制的构建
权利博弈与政府对企业的行为
一、两种权利的博弈
二、政府对企业调控权的相对分化
三、“替代”与“反替代”的循环
四、第三方效应
五、政府决策的三大误区
“双轨”制中的企业效率
一、三种目标的均衡效应
二、短期和投机效应
三、有限创新效应
四、成本—收益分析
政府、企业与市场：从权利配置角度的分析
一、权利配置与制度安排
二、政府从企业中的退出与规则性调控
三、企业：权利约束而非权力控制
四、国有财产所有权管理主体：权利主体而非权力机构
五、市场：权利交易而非权力交易
计划经济制度下的政府：权力超越权利
一、权力超越权利：政府权利的外溢与缺口
二、政府对企业的权力垄断与企业财产权的泯灭
三、扭曲的政府行为：非现场决策
四、权力超越权利下的企业行为
论外部控制主导型公司治理中的内部控制
一、外部控制主导型公司治理的产生
二、外部控制主导型公司治理中的内部控制
三、内部控制与外部控制的选择
四、结论
第二编改革与发展分析
关于建立国有资产运营体系的构想
一、国有资产管理中的矛盾
二、国有资产所有权管理主体的确立
三、国有资产产权经营主体的确立
四、国有资产经营公司的组建
论国有经济的困境与出路
一、对国有经济运行的基本估计
二、对国有经济低效营运原因的分析
三、国有经济摆脱困境的出路
产权转让：部分国有企业的非国有化
一、产权、产权转让和产权转让形式
二、国有产权转让的客观必要性
三、国有产权转让的当事人
四、国有产权转让的组织实施
五、克服国有产权转让的两大障碍
国有企业机制转换：障碍及对策
一、激励与约束：对新机制的一种归纳
二、企业机制转换的障碍分析
三、国有企业机制转换的对策思考
对内部人的约束：从所有者角度的考察
一、所有者对内部人的两种约束机制
二、股权结构与两种约束方式的运用
三、所有权对内部人的约束：中国的选择
对内部人的约束：从外部角色进入角度的考察
一、中国国有企业的内部人控制
二、社会董事对内部人的约束
三、银行对内部人的约束
论国有企业经营者内部激励制度的改革
一、市场经济国家的经理激励
二、中国国有企业经营者激励制度存在的问题
三、中国国有企业经营者激励制度的改革方向
论国家独资公司内部治理的改革
一、经营者选择
二、董事会构成
三、改革方向
国有企业改制的制度供求——一个股份制改造失败案例的分析
一、引言
二、国有企业改制的需求和政府的制度供给
三、改制中政府和国有企业之间的博弈和最终制度选择
四、国有企业股份制改造中的制度供求阻力以及消除方式
自然垄断企业改革：政府规制和公司治理的融合
一、自然垄断企业的政府规制及其困境
二、自然垄断企业改革：公司治理的兴起和国家股东单边治理
三、自然垄断企业改革的新思路：政府规制与公司治理的融合
垄断企业高管薪酬：不足还是过度？
一、文献综述
二、理论模型
三、经验检验
四、主要结论
论国有企业分类改革和分类治理
一、国有企业改革得与失以及分类改革的必要性
二、国有企业类型、功能以及改革路径
三、国有企业改革阻力分析
国有企业分类改革与分类治理——基于七家国有企业的调研
一、引言
二、文献回顾
三、国有企业分类及调研信息采集
四、调研结果
五、不同国有企业的改革方向和治理机制设计
六、结论
关于发展混合所有制经济的若干问题
一、关于混合所有制的认识过程
二、发展混合所有制经济的范围
三、发展混合所有制经济的治理机制
四、发展混合所有制经济的行业选择
五、发展混合所有制经济的规制设计
国有企业负责人监督体系再解构：分类与分层
一、“分类”和“分层”：监督对象的确定
二、合理垄断性国有企业负责人监督体制机制的创新
三、竞争性国有企业负责人监督体制机制的创新
四、国有企业负责人监督机制创新的重要保障：信息披露
五、主要结论
公司治理与国企发展混合所有制
一、投资者权利平等是国企发展混合所有制的制度基础
二、规范的董事会治理是国企发展混合所有制的组织保证
三、提升企业家能力是国企发展混合所有制的活力源
四、提高信息披露水平是国企发展混合所有制的信任基础
五、负责人合理激励是国企发展混合所有制的动力因素
混合所有制下的中小投资者权益保护
一、平等行权是中小投资者权益保护的根本
二、保证中小投资者决策与监督权，实现股权制衡
三、强化中小投资者知情权，优化维权环境
四、保障中小投资者收益权，防止股市过度波动
第三编政策设计分析
国有大中型企业产权多元化改革研究
一、产权多元化：深化国有大中型企业改革的突破口
二、国有大中型企业实施产权多元化改革的现实可能性
三、实现国有大中型企业产权多元化的途径
四、进一步优化国有大中型企业产权多元化的环境
五、实现国有大中型企业产权多元化可能出现的问题和相关政策建议
国有资产监管的目标模式
一、国有资产的历史作用和监管目标
二、国有资产监管目标模式的基本框架：四层次委托一代理关系
三、全国人大国有资产委员会的职权定位
四、国有资产监督管理委员会的职权定位
五、国有资产经营公司的设置和运作
六、金融类国有资产的监管
七、资源类国有资产的监管
八、非经营性国有资产的监管
九、财政部门与国资监管委的关系
深化国有企业股份制改革完善公司治理结构研究
一、完善公司治理是国有企业股份制改革的核心
二、国资委的监管与被监管
三、作为中介组织的国有资产经营公司的运作
四、董事会的健全和完善
五、经营者的选择和激励
六、信息披露
七、党的作用及其与现代公司治理结构的交融
八、完善国有企业公司治理的立法与执法
北京市国有资产授权经营制度研究
一、北京市国有资产授权经营中存在的问题
二、市国资委的定位和权利界区
三、国有资产授权经营企业的定位
四、国有资产授权经营的条件和授权时的资产评估
五、授权企业的产权构造
六、授权企业的法人治理
七、授权企业母子公司体制
八、授权合同与国有资产经营责任
九、对经营者的激励
十、国有资产授权经营的发展趋势
北京市国有资产监管体系研究
一、北京市国有资产监管体系存在的问题
二、国有资产监管的宏观体系
三、国有资产监管的中观体系
四、国有资产监管的微观体系
国有企业在北京市社会经济发展中的地位和作用
一、国有企业地位和作用：一般分析
二、北京市国有企业地位和作用：现状与问题
三、加强北京市国有企业的地位和作用：政策建议
国有控股上市公司股东权益问题研究报告
一、中国上市公司股东权益保护存在的问题
二、股东权益保护的理论依据
三、中国股东权益保护法律制度现状
四、提高国有股东权益保护的政策建议
附录一：学术大事记
附录二：主要研究成果
一、主要著译作
二、主要论文
三、主要政策报告
四、主要评论
后记