上市公司证券法律风险与合规管理：兼证券违法犯罪案件办理实务

本书由洪灿律师团队精 心编写，全书分为五编，从 合规与合规管理导论、上市 公司证券监管合规义务、上 市公司证券合规风险识别、 证券违法犯罪案例分析与合 规要点、上市公司证券合规 风险事件的应对处理等，全 面涵盖了上市公司证券法律 风险与合规实务。针对证券 资本市场不断涌现的新情况 ，通过援引新法、典型案例 的方式，系统梳理上市公司 经营过程中可能出现的各类 法律风险。在内容上不仅提 供证券违法与犯罪案件办理 实务，更为董监高等提供合 规管理的风险防范要点，读 者对象涵盖律师、董监高等 ，具有较大的读者市场。

第一编 合规与合规管理导论 第一章 合规与相关概念分析 第一节 概念介绍：合规与内部控制、风险管理、公司治理、ESG报告 一、概念分析 二、概念比较分析 第二节 国内关于合规管理的政策和规定介绍 一、先期发布的政策、规范性文件 二、近期发布的政策、规范性文件 三、企业合规的深圳样本 第三节 行政合规和刑事合规 一、合规的分类 二、行政合规和刑事合规 第二章 证券合规管理模型及其应用 第一节 建立模型的相关说明 一、建立合规管理模型的主要依据 二、建立合规管理模型的主要原因 三、建立合规管理模型的主线 第二节 证券合规管理模型介绍 一、证券合规管理模型的设计思路 二、对于相关事项的说明 第三节 证券合规管理模型的应用 第二编 上市公司证券监管合规义务 第一章 证券行政监管合规义务概述 第一节 从证券市场的底层逻辑看合规义务 第二节 从风险高发领域看合规义务 第三节 从追责体系看合规义务 第二章 上市公司证券发行信息披露合规义务 第一节 上市公司证券发行信息披露合规义务概述 一、我国证券发行信息披露制度的演变 二、本书讨论的证券发行过程中信息披露制度的范畴 第二节 公开发行股票并上市的信息披露合规义务 一、监管体系 二、公开发行股票并上市的信息披露监管要求 第三节 上市公司发行证券的信息披露合规义务 一、监管体系 二、上市公司发行证券的信息披露监管要求 第三章 上市公司日常治理信息披露合规义务 第一节 上市公司日常治理信息披露合规义务概述 一、上市公司信息披露制度的法律定义 二、上市公司信息披露制度的价值 三、我国上市公司信息披露制度的演变 第二节 上市公司日常治理信息披露监管体系 一、监管规范体系一览表 二、监管主体的职责 第三节 信息披露监管合规的基本要求 一、信息披露的总体要求与原则 二、强制性信息披露义务 三、非强制性信息披露义务 四、信息披露时间 五、信息披露方式 第四节 信息披露责任主体的合规义务 一、信息披露义务人 二、信息披露义务 第五节 特殊环节的信息披露合规义务 第四章 上市公司内幕信息管理与反内幕交易合规义务 第一节 上市公司内幕信息管理与反内幕交易制度概述 一、内幕交易的定义 二、内幕交易监管制度的必要性 …… 第三编 上市公司证券合规风险识别 第四编 证券违法犯罪案例分析与合规要点 第五编 上市公司证券合规风险事件的应对处理