北交所上市法律实务：助力创新型中小企业进阶资本市场宝典

本书的核心价值，在于其深入剖析了北交所这一资本市场新星的独特定位和运作机制。从北交所的建立背景、规则体系，到拟上市公司的各项核心要求和审核流程，书中对这一全新资本市场平台进行了全方位的解读，为各类企业提供了宝贵的法律实务知识和操作指南。

徐舜芝 广东华商律师事务所高级合伙人，兼任深圳市律师协会证券法律专业委员会副主任、深圳市法学会证券法学研究会理事、广东外语外贸大学法硕研究生校外导师。长期专注于证券法律业务，对证券法、公司法、财税法、外汇管理规定、外商投资产业政策及规定等方面进行过深入的学习和研究。已成功为数十家企业提供投融资、IPO/Pre-IPO、新三板、基金、并购重组等专项及常年法律顾问服务。 张 晗 北京市竞天公诚律师事务所合伙人，兼任深圳市法学会证券法学研究会理事、广东省律师协会证券与资本市场法律专业委员会委员等职务。主要擅长公司和证券领域的法律业务。在法律服务领域工作逾15年，已成功为数十家企业提供改制辅导及上市、再融资、并购重组、股权激励等法律服务，并为多家投资公司提供基金设立、尽职调查等法律服务。多次被深圳市律师协会评为证券法律专业委员会年度优秀委员，被《商法》杂志列入2023-2024年度“The A-List 法律精英”榜单。 张 愚 广东华商律师事务所合伙人，兼任华商资本市场与证券专业委员会执行主任、深圳市律师协会证券法律专业委员会委员、上海证券交易所挂职干部等职务。精通公司法、金融法、证券法、民商法及企业法律顾问工作，擅长公司法律顾问、公司股份制改造，股份有限公司首次公开发行及上市、上市公司再融资类业务、挂牌新三板业务、收购兼并及重组、投融资及上市等法律业务。已成功为数十家企业提供IPO、新三板、股权激励、并购等专项及常年法律顾问服务。

目　录　 第一章　我国的多层次资本市场体系 　第一节　多层次资本市场体系概述 　　一、我国多层次资本市场体系发展沿革 　　二、各类资本市场特点 　第二节　北交所、全国股转系统及其规则体系 　　一、北交所 　　二、全国股转系统 　第三节　北交所与我国其他资本市场的区别与关系 　　一、北交所与新三板的区别与关系 　　二、北交所与沪深交易所的区别与关系 第二章　新三板挂牌、进降层及转板北交所的要求 　第一节　申请新三板挂牌成为非上市公众公司 　　一、新三板挂牌的条件 　　二、新三板挂牌的流程 　　三、新三板挂牌的审查 　第二节　新三板创新层进层及降层条件 　　一、申请挂牌同时进入创新层的条件 　　二、已挂牌公司进入创新层的条件 　　三、创新层挂牌公司调整至基础层的条件 　第三节　新三板公司申请北交所上市条件 第三章　北交所上市路径及各阶段适用条件与规则 　第一节　北交所上市路径及上市条件 　　一、北交所上市路径 　　二、北交所上市条件 　第二节　企业在北交所上市各阶段及相关工作 　　一、中介机构尽职调查 　　二、企业内部组织和业务架构及规范运作整改 　　三、改制设立股份有限公司 　　四、挂牌新三板、进入创新层 　　五、辅导与备案 　　六、发行审核流程 　第三节　北交所转板、停复牌及退市规则 　　一、北交所上市后转板到其他板块 　　二、北交所停牌和复牌规则 　　三、北交所退市规则 第四章　发行人律师关于北交所上市需查验内容 　第一节　发行上市的资格与条件 　　一、发行及上市的批准和授权 　　二、发行人发行股票的主体资格 　　三、本次发行及上市的实质条件 　第二节　发行人的基本情况 　　一、发行人的设立 　　二、发行人的独立性 　　三、发起人和股东 　　四、发行人的股本及演变 　第三节　发行人的业务与经营合规 　　一、发行人的业务 　　二、关联交易及同业竞争 　　三、发行人的主要财产 　　四、发行人的重大债权债务 　　五、发行人重大资产变化及收购兼并 　　六、发行人公司章程的制定与修改 　　七、发行人组织机构、议事规则及规范运作 　　八、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 　　九、发行人的税务 　　十、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 　第四节　发行人关于发行上市的其他情况 　　一、发行人募集资金的运用 　　二、发行人业务发展目标 　　三、诉讼、仲裁或行政处罚 　　四、发行人招股意向书法律风险的评价 第五章　发行人律师关于北交所上市出具的法律文件 　第一节　上市相关法律文件 　　一、法律意见书 　　二、律师工作报告 　　三、鉴证意见 　第二节　申报及审核阶段律师的主要工作内容及方式 　　一、申报阶段律师开展工作的时间节点 　　二、其他需要律师参与的事项 　　三、提交文件的方式及格式 第六章　北交所上市审核主要法律规范关注要点及案例分析 　第一节　出资问题 　　一、出资方式 　　二、出资瑕疵 　　三、解决思路 　第二节　股东和股权问题 　　一、股东问题 　　二、股权问题 　　三、实际控制人 　第三节　资产问题 　　一、知识产权 　　二、土地房产 　第四节　公司合规运行 　　一、关联交易 　　二、同业竞争 　　三、违法违规行为 　　四、社保、公积金缴纳合规性 　　五、税务合规 　　六、对外担保 　第五节　募集资金的管理 　　一、募集资金的专户存储及内部制度 　　二、募集资金的使用 　　三、募集资金用途的变更 　第六节　信息披露 　　一、信息披露的基本原则 　　二、信息披露的内容要求 　　三、内幕信息的管理 　　四、信息披露的责任人 第七章　北交所上市各行业审核要点及案例分析 　第一节　各行业企业审核要点及案例分析 　　一、制造业审核要点及案例 　　二、计算机软件行业审核要点及案例 　　三、节能环保行业审核要点及案例 　　四、新能源行业审核要点及案例 　　五、生物医药行业审核要点及案例 　　六、半导体行业审核要点及案例 　　七、工程施工行业审核要点及案例 　第二节　特殊类型企业重点关注事项 　　一、国有企业关注事项 　　二、军工企业关注事项 　第三节　被否/撤回申报材料企业案例分析 　　一、北交所被否/撤回申报材料情况概览 　　二、3家被否企业的具体情况 　　三、撤回申报材料部分企业的情况 第八章　北交所上市公司资本运作规则及案例分析 　第一节　北交所上市公司治理及锁定期重点关注事项 　　一、北交所上市公司治理注意事项 　　二、上市公司减持注意事项 　第二节　北交所上市公司再融资及并购重组体系 　　一、现有再融资规则 　　二、再融资审核注意事项 　　三、再融资案例分析 　第三节　重大资产重组规则及案例分析 　　一、现有重大资产重组规则 　　二、重大资产重组审核注意事项 　　三、重大资产重组案例分析