中国的奋斗：1600—2000

本书自清朝立国起，下迄21世纪，缕述四百年来中国近代社会之巨变。作者明确指出，这段艰难的历程并非如大多数西方汉学家所言，是一段西方因素不断输入而中国仅仅被动回应的历史。从政府的政策和制度、反对外来因素的民族抗争，以及在新的天地里寻求一条求生之道等线索，作者细致描摹了近代中国内部社会的动荡和发展的重要动力，向世界讲述了一个古老的儒家帝国历经艰难险阻，蜕变为一个近代民族国家的历史。 作者虽身处欧美学界，但通过本书表达的是以中国人的身份对近代中国发展进程的看法，这种表达不属于任何一家学说、一种主义，是一种折衷调和的历史观。徐中约先生以超越意识形态、阶级、党派和文化的眼光，怀抱对各色历史人物的宽容和善意之心，公平公正、客观冷静地看待历史事件，同时参考了巨量的档案文献及研究著述，以跨学科的手法，努力为读者呈现这部描述近四百年来中华民族挣扎历程的史学著作。

作者 徐中约（Immanuel C. Y. Hsü，1923—2005），生于上海，中国近代史研究杰出学者。1946年毕业于燕京大学，1954年获得哈佛大学哲学博士学位，曾任加州大学圣巴巴拉分校历史系主任、“教授研究讲师”、荣休教授。学问严谨，著有《中国进入国际社会的外交，1858—1888年》《伊犁危机：中俄外交研究，1871—1881年》等。 译者 朱庆葆，南京大学历史系教授、中华民国史研究中心主任，江南大学党委书记，专治中国近代史和当代台湾研究，著有《鸦片与近代中国》等。 计秋枫，南京大学历史系教授，专治中外关系史和国际关系史，著有《欧洲的梦想与现实》等。 审校者 茅家琦，南京大学历史系教授、历史研究所所长、台湾研究所所长，太平天国研究专家。 钱乘旦，英国考文垂大学名誉文学博士，英国皇家历史学会通讯会士，现任北京大学博雅讲席教授、国家社科基金专家评审组成员、国家教材委员会专家委员会委员、教育部社会科学委员会委员、中国历史研究院学术委员。

第二章 清帝国的兴盛 1600年前后，一个新时代行将降临中国。大批西方探险家、商人和传教士首次经海路带来了新文明的种子，而已经穿越了西伯利亚的俄罗斯人则向满洲边界推进。中国内部，一场重大的转变也姗姗而来。1368年开始掌权的明王朝早已走过了巅峰时期，1急剧衰落，并且备受宦官专权、道德沦落、政治腐败、世风日下、赋税高涨、饥馑遍野等问题的困扰。这意味着中国历史又到了“改朝换代”的时候了。由张献忠和李自成率领的两支农民起义队伍，席卷大半个国家几乎达二十年之久（1628—1647），国家陷入了普遍的动荡。趁明王朝衰败和全面混乱之际，东北地区的一支少数民族部落满洲人起来挑战中央政权，并最终在中国建立了一个新王朝。 一、清朝的建立 历史上，吃苦耐劳的满洲人2是游牧民族女真族的一支，居住在今天的中国东北地区，靠渔猎为生。12世纪时其族人已建立了金朝（1115—1234），金朝曾威胁到南宋王朝（1127—1279）的生存。女真人虽然在13世纪中被蒙古人征服，但他们在明朝（1368—1644）皇帝统治下，恢复了从前的某种独立地位。明朝皇帝将他们分成了三部：建州、海西和野人。他们向明廷呈献马匹、皮草和人参等贡品，从而换取中国农产品作为赏赐。 地缘政治在女真族的后来发展中起了重要作用。他们居住的地区位于朝鲜的北面、辽东的东面和东北面。由于汉人早已在辽东定居，因此女真人对汉人的生活和制度，透过长期的观察，有了一定的认识。3他们也逐渐受到汉人居住和饮食方式的影响。16世纪中叶以后，越来越多的汉人越过边界，教会了女真人如何耕种土地和建筑城堡，由此产生的经济技术进步，大大改变了女真族以往游牧社会的特性。历史显示，这个时期有利于出现一位伟大的领袖，带领女真人走出边陲藩属的处境。4 建州女真领主因协助明朝敉平东部边境战乱有功，被明廷擢升为建州卫指挥使，钦赐姓“李”。后来明廷分建州卫为建州左卫和建州右卫，俱受汉人驻辽东总兵官节制。1574年，左卫都督叫场及其儿子塔失（一作他失）与汉人总兵李成梁约盟，追剿桀骜不驯的右卫都督；1582年又对右卫都督之子发动了第二次讨伐，在随后的混战中，叫场和塔失被杀。此后，女真族人内部发生了激烈的自相残杀，至1583年，塔失25岁5的儿子努尔哈赤在族内争斗中得胜，赢得了继承其父都督职位的权利。6 （一）努尔哈赤的崛起 据云，努尔哈赤（1559—1626）年轻时，经常出入汉人总兵李成梁的住宅，因此对中国小说《三国演义》和《水浒传》产生了兴趣。这位雄心勃勃的女真族长通晓边务，决意报其父祖罹难之仇。他不动声色地推进自己的事业，但天生的机敏使他认识到当时自己的力量有限，故努力抑制住对明廷的敌意。他清楚地知道，在对明廷发动任何有计划的进攻之前，首先必须实现女真诸部的统一。通过两项精心策划的联姻安排和一系列成功的军事征讨，他的实力和地位迅速上升。一名汉人俘虏龚正陆成为他的亲信谋士，掌管文牍通信。7在这些岁月里，努尔哈赤始终对明廷表现出极大的忠诚。事实上，他在1590年亲自赴北京进贡；1592—1593年间又主动请缨，要率一军人马抗击丰臣秀吉麾下的日本侵略军，保卫朝鲜。明朝皇帝授予他令人羡慕的“龙虎将军”封号，这是女真族长获赐的最高封号。 努尔哈赤发挥早年经商的经验，垄断珍珠、皮毛和人参的贸易，打下了军事征服的经济基础。他成功地积聚起大量财富，到1599年，已充分准备好发动远交近攻式的征讨。女真诸部相继臣服。到1607年，他的地位已变得非常强大，蒙古人因此向他奉上了“昆都仑汗”（即“恭敬汗”）的尊号；1608年，他与明朝的驻辽东统帅达成正式协议，划定属下疆域的边界，并禁止汉人越界。到1613年，努尔哈赤已征服了所有女真部落，只余海西卫的叶赫一部在明军支持下与他抗衡。 作为建立新国家的一个步骤，努尔哈赤在1599年倡议创制女真文字，以替代从1444年起就一直使用的蒙文8。1601年，他建立了颇具特色的军事制度—“八旗兵制”。他属下的士卒被编入四个各有三百人的“牛录”，由四种不同颜色的旗帜作识别标志：黄、白、蓝、红。到1615年时，牛录的数目增加到了二百个9，于是又建立了另外四个旗，颜色同于旧旗，但各镶以红边，唯红旗本身则镶以白边。后来，旗的规模扩大到七千五百人，每旗设总管大臣（固山额真），下分五个扎拦（或甲喇），每个扎拦含五个牛录。 “八旗”不只是纯粹的军事组织；在这个从部落封建制向军事管理和初期国家体制转变时期，它还发挥着原始型行政单位的功效。努尔哈赤属下的每个人，除少数几个王公外，都隶属于一个旗。各旗成员的收录、纳税、征募和动员等一应事务俱由旗组织掌管。在平时，旗人及其家眷从事耕种和手工劳作；在战时，各旗便抽出一定数量的男丁由旗统率赴敌。努尔哈赤通过这一制度将人民组织成一台战争机器，显示出极高的效率。在早期征战中俘获的汉人沦为奴仆，他们虽然也按旗的方式编成团队，但并不参加实际战斗10。1634年和1642年，分别增添了蒙古八旗和汉军八旗，使总旗数达到二十四个。 1616年，努尔哈赤宣布建立金国，自称为“天命”汗。两年后，在喀尔喀部蒙古人的支持下，他做好了进攻明廷的准备。他列举了对明朝的“七大恨”，包括他父祖的被杀、明廷支持叶赫部反对他、汉人获准屡屡侵越他的国界，以及明廷派一低级使臣前来，等等11。这种公开宣扬怨恨的行动，实际上是一种封建式的宣战。努尔哈赤迅速推进到汉人居住区的边界，攻取重镇抚顺，俘获了一名汉族士人范文程，此人改换门庭，成为他及其继承人的心腹谋士。 明廷遣辽东经略杨镐率九万士兵攻击努尔哈赤，但在抚顺以东的萨尔浒遭到惨败。歼灭明军主力后，努尔哈赤乘胜进击抗命不遵的叶赫部，于1619年9月征服了该部。在随后征讨明朝的战役中，努尔哈赤于1621年5月攻占了重镇辽阳和沈阳。稍后，在1625年，努尔哈赤将他的首都迁到了沈阳12。一年后，处在胜利顶峰的努尔哈赤率军猛攻宁远。明军守将袁崇焕用耶稣会传教士铸造的大炮一举击退了入侵者。这是努尔哈赤一生中的第一次大败，他的尊严比身体所受的伤害更重；他于七个月后去世了。 努尔哈赤的第八子皇太极（1592—1643）继承了父亲未竟的事业，首先进攻朝鲜以巩固方，并强迫朝鲜人每年进贡银子；然后转向明廷，率军在喜峰口突破明朝的长城防线进抵北京，沿途大肆掳掠，带着丰厚的战利品返回沈阳。1631年，皇太极在沈阳按明廷的模式，建立了一套六部制的政府机构，因而大大推进了从八旗式军事管理向汉式行政机制发展的制度转变。不过，六部的结构与明朝体制有所不同—诸部不像明廷那样设尚书或侍郎。各部名义上都隶属于一名满洲亲王（贝勒）的管辖，这些亲王通常都效命疆场而不去诸部理事，部务便留归三至五名副手（承政）实际主持，副手中包括蒙古人和汉人各一名，但刑部例外，它设有两名汉人承政，可能是因为该部更需要由有经验的汉人来处置复杂的司法事务。由此便萌发了满—汉二元体制（或更确切地说是满-蒙-汉混合体制）的根源，该体制是268年里清朝行政机制的一大特点。13

出版前言 i 中文版序 ⅱ 繁体版序 ⅲ 英文版第六版序 ⅴ 英文版第一版序 ⅶ 近代以为纪元表 ⅷ 货币及度量衡折算表 ⅸ 序 编 第一章 “近代中国”的概念 2 第一编 传统制度的延续（1600—1800） 第二章 清帝国的兴盛 14 第三章 政治和经济体制 32 第四章 社会和思想状况 49 第五章 对外关系 65 第六章 国运逆转：由盛到衰 87 第二编 外患内乱（1800—1864） 第七章 广州贸易体系 98 第八章 鸦片战争 118 第九章 第二次条约安排 137 第十章 太平天国运动、捻军起义及回民起义 154 第三编 外国帝国主义加剧时期的洋务运动（1861—1895） 第十一章 清朝中兴与洋务运动 180 第十二章 对外关系与宫廷政治，1861—1880 年 205 第十三章 外国侵占中国台湾、新疆等地与安南 218 第十四章 帝国主义加紧扩张：日本侵略朝鲜与“中国的瓜分危机” 231 第四编 维新变革与革命（1898—1912） 第十五章 1898 年的维新运动 248 第十六章 义和团事件，1900 年 269 第十七章 清末新政和立宪派 283 第十八章 晚清的思想、社会和经济变化，1895—1911 年 291 第十九章 历史透视下的清王朝 306 第二十章 革命、共和与军阀割据 313 第五编 主义与抗战（1917—1945） 第二十一章 思想革命，1917—1923 年 340 第二十二章 思潮澎湃和反帝运动中的国家统一 356 第二十三章 国民政府：挑战重重的十年，1928—1937 年 374 第二十四章 全面抗战，1937—1945 年 395 第六编 中华人民共和国的成长 第二十五章 解放战争，1946—1949 年 422 第二十六章 中华人民共和国：第一个十年 440 第二十七章 中苏分裂 457 第二十八章 “国民政府”在台湾的统治 471 第二十九章 中国“重入”国际社会 482 第三十章 建设有中国特色的社会主义 502 第三十一章 中国的崛起 525 审校后记 546