企业合规管理实务案例

作为企业合规师这一新 职业的报送单位，为企业合 规师新职业从业人员学习专 业知识，提升职业技能提供 参考和指引，中国国际贸易 促进委员会商事法律服务中 心编写了“企业合规师专业 水平培训辅导用书”，延续 初级企业合规师的《企业合 规通论》《企业合规分论》 和《企业合规规范》三册。 本书为中级企业合规师的辅 导用书，从合规体系与合规 制度、刑事合规、贸易合规 、数据合规、税务合规、竞 争合规、ESG等多个维度， 深入分析了资深企业合规师 应当掌握的重点领域知识技 能。

第一章 合规方针与合规组织 案例一：A集团的合规方针与合规组织 案例二：D公司的合规方针与合规组织 案例三：Z集团的合规方针与合规组织 案例四：B集团的合规方针与合规组织 案例五：K集团的合规方针与合规组织 案例六：Z公司的合规方针与合规组织 案例七：G公司的合规方针与合规组织 案例八：S公司的合规管理组织架构 案例九：M公司的合规方针与合规组织 案例十：0公司的合规方针与合规组织 第二章 合规风险管理 案例一：F集团的合规风险管理 案例二：T公司以风险为导向的合规管理 案例三：S集团合规管理案例 第三章 合规管理制度与合规流程 案例一：N集团以“手册管理为抓手”形成的“5+1”合规管理体系 案例二：H公司的合规管理制度与流程 案例三：J集团的合规管理制度与流程 第四章 合规管理运行机制 案例一：G公司的合规审查管理制度 案例二：A集团建立健全合规审查管理工作机制 案例三：X公司合规审查的“两个抓手” 案例四：A集团的违规问责 案例五：N集团通过“手册落实”以考核监督促执行 案例六：J公司持续合规宣传培训 案例七：N集团增强员工争做“手册员工”合规意识 案例八：0公司的合规宣传与培训 案例九：Z集团创新开展合规管理评价 案例十：Y公司开展合规评估测试 第五章 反商业贿赂合规案例 案例一：S公司“贿赂门”事件开启全球企业强化合规经营 案例二：G公司在华行贿案 案例三：世界银行贷款项目“封杀”多家中国企业 案例四：S公司商业贿赂案 第六章 金融合规 案例一：中国某银行反洗钱管理不合规在意大利被罚 案例二：美国重罚B平台加密货币交易洗钱案 第七章 HSE（安全、环境、健康）合规 案例一：B公司生产不合规导致墨西哥湾漏油污染案 案例二：V公司汽车尾气门案 案例三：Z公司污染事件 案例四：B公司违规气体排放案 第八章 反垄断合规 案例一：Q公司因垄断违规被处罚 案例二：C平台“二选一”反垄断合规 案例三：Y公司维持转售价格案 案例四：Z公司滥用市场支配地位案 案例五：T公司收购丫集团股权违法实施经营者集中案 第九章 反不正当竞争合规