海上货物运输合同法：原理、立法与实践

本书第一章阐述海上货物运输合同法基础理论，内容包括海上货物运输合同的概念、种类、性质和特征，海上货物运输合同法律的渊源、特点，海上货物运输合同法律关系，以及海上货物运输合同的订立与效力。第二章至第九章分别阐述国际海上货物运输合同当事人和关系人的识别，承运人的义务、责任和权利，货物损失之非合同赔偿请求，托运人和收货人的权利和义务，提单，海运单和电子提单。第十章简要阐述国际航次租船合同。第十一章阐述国内水路货物运输合同。第十二章阐述国际货物多式联运合同。第十三章阐述国际海上货物运输公约以及英国、美国、日本、韩国和德国这几个具有代表性或与我国有着密切的海上贸易关系国家的海上货物运输合同法律。第十四章阐述海上货物运输合同纠纷解决，内容包括海上货物运输合同的法律适用、请求权时效、纠纷诉讼、纠纷仲裁和纠纷替代性解决方式。

胡正良 浙江省嵊州市人，法学博士，上海海事大学教授、博士研究生导师、海商法研究中心主任、法学院学术委员会主任。兼任交通运输部部长政策咨询委员会委员，交通运输部法律专家咨询委员会委员和法律顾问，长江海商法学会副会长，中国海商法协会常务理事，英国斯旺西大学客座教授，日本早稻田大学海法研究所客座研究员，中国海事仲裁委员会仲裁员，上海功承瀛泰律师事务所律师。 主要研究领域：海商法、航运政策与法律、港口法。 参加我国《海商法》、《港口法》、《航运法》（尚未出台）的起草与论证，作为中国政府代表团成员参加联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL）《联合国全程或部分国际海上货物运输合同公约》（《鹿特丹规则》）的起草，并参加多项交通运输部重大航运政策、部门规章的制定、论证与决策咨询。出版《Transport Lawin China》（独著）、《海事法》（主编）、《<海商法>修改基本理论与主要制度研究》（第一作者）、《航运法专题研究》（主编）、《鹿特丹规则：影响与对策》（第一作者）、《<中华人民共和国海商法修改>修改建议稿条文、参考立法例、说明》（第二主编），《上海国际航运中心建设政策与法律专题研究》（副主编），并参编国家级教材或学术著作10余本。在国内外学术刊物和重要国际学术会议发表学术论文150多篇。主持国家和省部级研究项目等30多项。 获上海市人民政府决策咨询研究成果一等奖，以及省部级以上荣誉称号或学术奖励10多项。享受国务院政府特殊津贴。

目　录 第一章　海上货物运输合同法基础理论 001 第一节　海上货物运输合同的概念、种类、性质和特征　/ 001 一、海上货物运输合同的概念　/ 001 二、海上货物运输合同的种类　/ 004 三、海上货物运输合同的性质　/ 014 四、海上货物运输合同的特征　/ 015 第二节　海上货物运输合同法律的渊源　/ 023 一、法律渊源的一般理论　/ 023 二、法律　/ 026 三、国际条约　/ 030 四、习惯　/ 035 五、司法解释　/ 038 六、指导性案例和典型案例　/ 042 第三节　海上货物运输合同法律的特点　/ 045 一、海上货物运输合同法律是民法的特别法　/ 045 二、海上货物运输合同法律与海上货物运输实践的关联性　/ 056 三、海上货物运输合同法律规范的强制性与任意性　/ 058 四、国际海上货物运输合同法律的国际化　/ 072 第四节　海上货物运输合同法律关系　/ 076 一、海上货物运输合同法律关系的概念　/ 076 二、海上货物运输合同法律关系的主体　/ 077 三、海上货物运输合同法律关系的客体　/ 089 四、海上货物运输合同法律关系的内容　/ 089 第五节　海上货物运输合同的订立与效力　/ 090 一、海上货物运输合同的订立　/ 090 二、海上货物运输合同的效力　/ 094 第二章　国际海上货物运输合同当事人和关系人的识别 100 第一节　承运人的识别　/ 100 一、承运人识别的意义　/ 100 二、承运人识别之争议的主要原因　/ 101 三、海事司法实践中识别承运人的做法　/ 102 四、识别承运人应当考虑的因素　/ 111 五、其他国家法律规定或做法　/ 122 六、《鹿特丹规则》的规定　/ 127 第二节　托运人的识别　/ 131 一、托运人识别的意义　/ 131 二、订约托运人的识别　/ 132 三、实际托运人的识别　/ 134 四、《海商法》第42条第3项定义理解上的争议　/ 135 五、提单上记载的托运人不是托运人时的权利和义务　/ 140 第三节　实际承运人的识别　/ 141 一、实际承运人识别的意义　/ 141 二、《海商法》第42条第2项规定的理解　/ 142 第四节　收货人的识别　/ 149 一、收货人识别的意义　/ 149 二、《海商法》第42条第4项规定的理解　/ 150 三、收货人与运输单证或电子运输记录持有人的关系　/ 159 第三章　国际海上货物运输合同承运人的义务 162 第一节　接受货物　/ 162 一、接受货物的时间和地点　/ 162 二、检查货物、签发收据和保管货物　/ 163 三、承运人可以拒绝接受货物的情形　/ 164 第二节　提供船舶和使船舶适航　/ 165 一、提供船舶　/ 165 二、使船舶适航　/ 166 第三节　货物装船或装箱　/ 203 一、货物装船　/ 203 二、货物装箱　/ 204 第四节　管理货物　/ 204 一、管理货物的含义　/ 205 二、管理货物的标准　/ 207 三、货方自行装卸时承运人的管货义务　/ 208 四、承运人未履行管货义务的例子　/ 211 第五节　船舶不进行不合理绕航　/ 212 一、《海商法》第49条规定　/ 212 二、船舶绕航的含义　/ 213 三、船舶合理绕航　/ 216 四、提单中有关船舶绕航的条款　/ 219 五、船舶绕航是否合理的例子　/ 221 六、船舶不合理绕航的法律后果　/ 222 第六节　交付货物　/ 227 一、承运人到货通知　/ 227 二、交付货物的时间和迟延交付　/ 229 三、交付货物的地点和对象　/ 237 四、交付货物程序　/ 238 五、货物检查或检验　/ 239 六、对不能及时交付的货物的处理　/ 240 第四章　国际海上货物运输合同承运人的责任 243 第一节　承运人责任期间　/ 243 一、承运人责任期间的含义　/ 243 二、确定承运人责任期间的原则　/ 246 三、《海商法》第46条规定的理解　/ 246 四、《海商法》承运人责任期间规定的完善　/ 251 第二节　承运人归责原则与免责事由　/ 253 一、承运人归责原则　/ 253 二、承运人赔偿责任构成要件　/ 256 三、承运人一般免责事由　/ 260 四、活动物和舱面货物运输特殊风险免责事由　/ 302 五、免责原因与不能免责原因共同造成的货物损失　/ 316 第三节　货物灭失或损坏的赔偿额　/ 317 一、货物灭失或损坏的含义与确定　/ 317 二、货物灭失或损坏赔偿额的含义　/ 326 三、海上货物运输国际公约的规定　/ 326 四、《海商法》第55条的规定　/ 327 第四节　承运人赔偿责任限制　/ 334 一、承运人赔偿责任限制的含义　/ 334 二、承运人赔偿责任限制的合理性　/ 334 三、承运人赔偿责任限制的演变　/ 335 四、《海商法》第56条的规定　/ 340 五、《海商法》第57条的规定　/ 351 六、承运人赔偿责任限制权利的丧失　/ 352 七、承运人赔偿责任限制与海事赔偿责任限制的关系　/ 356 第五章　国际海上货物运输合同承运人的权利 359 第一节　运费、亏舱费及其他费用请求权　/ 359 一、运费请求权　/ 359 二、亏舱费请求权　/ 366 三、滞箱费请求权　/ 367 四、其他费用请求权　/ 393 第二节　货物留置权　/ 395 一、货物留置权的含义　/ 396 二、货物留置权的成立条件　/ 396 三、承运人留置货物的地点、方式和限度　/ 406 四、承运人对留置货物的保管义务　/ 408 五、承运人货物留置权的实现　/ 409 第六章　国际海上运输货物损失之非合同赔偿请求 415 第一节　非合同赔偿请求的概念、性质与原因　/ 415 一、非合同赔偿请求的概念　/ 415 二、非合同赔偿请求的性质　/ 416 三、非合同赔偿请求的原因　/ 418 第二节　对承运人的非合同赔偿请求　/ 419 一、对《海商法》第58条第1款规定的理解　/ 419 二、赋予承运人在非合同赔偿请求中抗辩和赔偿责任限制的正当性　/ 422 第三节　对承运人的代理人或者受雇人的赔偿请求　/ 423 一、“喜玛拉雅条款”及其法定化　/ 423 二、对《海商法》第58条第2款规定的理解　/ 425 第四节　对实际承运人或者其代理人或受雇人的赔偿请求　/ 434 一、实际承运人及其受雇人、代理人的权利和义务　/ 434 二、实际承运人对承运人权利和义务的影响　/ 443 三、承运人和实际承运人的连带责任　/ 444 第五节　两人或多人承担赔偿责任时的赔偿总额　/ 445 一、《海商法》第64条规定的含义　/ 445 二、《海商法》第64条规定涉及的三个问题　/ 447 第七章　国际海上货物运输合同托运人和收货人的权利和义务 449 第一节　国际海上货物运输合同托运人的权利和义务　/ 449 一、托运人的义务与责任　/ 449 二、托运人的权利　/ 474 三、订约托运人和实际托运人权利、义务和责任的区分与联系　/ 488 第二节　国际海上货物运输合同收货人的权利和义务　/ 491 一、收货人权利和义务的法理基础　/ 491 二、收货人的义务　/ 494 三、收货人不履行义务与托运人义务的关系　/ 501 四、收货人的权利　/ 501 第八章　提单 503 第一节　提单的概念和作用　/ 503 一、提单的概念　/ 503 二、提单的作用　/ 505 第二节　提单的类型　/ 547 一、按提单签发人的身份区分　/ 548 二、按提单上收货人的记载区分　/ 550 三、按提单上载明的货物是否已装船区分　/ 551 四、按提单上载明的运费是否已经支付区分　/ 552 五、按提单上有无货物批注区分　/ 553 六、按货物运输方式区分　/ 559 七、按提单上有无具体运输条款区分　/ 564 八、按提单的表现形式区分　/ 565 九、按货物装载的位置区分　/ 565 十、按货物的数量范围区分　/ 566 十一、特殊提单　/ 566 第三节　提单的签发　/ 581 一、提单签发的含义　/ 581 二、承运人签发提单义务　/ 581 三、提单签发人　/ 583 四、提单签发日期　/ 588 五、提单签发地点　/ 591 六、提单签发方式　/ 591 七、提单签发份数　/ 591 第四节　提单的内容　/ 593 一、提单格式与提单内容的法律效力　/ 593 二、一般提单的内容　/ 599 三、特殊提单的内容　/ 640 第五节　提单的转让与效力　/ 655 一、提单转让的概念与特点　/ 655 二、记名提单的不可转让与指示提单和不记名提单的转让　/ 656 三、提单转让的效力　/ 659 第九章　海运单和电子运输单证 663 第一节　海运单　/ 663 一、海运单的概念及其产生　/ 663 二、海运单的作用　/ 665 三、海运单的形式与内容　/ 665 四、海运单的流转与货物交接　/ 666 五、海运单的法律适用　/ 666 六、收货人的权利和义务　/ 669 七、货物控制权　/ 671 第二节　电子运输单证　/ 672 一、电子运输单证的概念及其产生和发展　/ 672 二、电子运输单证的法律适用　/ 683 三、货物控制权　/ 696 四、中国电子运输单证立法的完善　/ 698 第十章　国际航次租船合同 700 第一节　航次租船合同概述　/ 700 一、租船合同的种类与性质　/ 700 二、航次租船合同的特点　/ 707 三、航次租船合同格式　/ 708 四、航次租船合同的法律适用　/ 710 第二节　航次租船合同主要内容　/ 712 一、船舶说明　/ 713 二、预备航次　/ 716 三、货物　/ 717 四、货物装卸　/ 720 五、滞期费与速遣费　/ 728 六、租约提单　/ 731 七、出租人的责任与免责　/ 736 八、船舶绕航　/ 738 九、保赔协会添加燃料条款　/ 739 十、停止履行与解除合同　/ 739 十一、承租人责任终止条款　/ 740 十二、罢工条款　/ 740 十三、冰冻条款　/ 741 十四、战争条款　/ 742 十五、国际安全管理条款　/ 743 十六、国际船舶和港口设施保安条款　/ 743 十七、海盗条款　/ 745 十八、制裁条款　/ 746 十九、传染病条款　/ 747 二十、仲裁和法律适用　/ 748 第十一章　国内水路货物运输合同 750 第一节　国内水路货物运输合同概述　/ 750 一、国内水路货物运输合同的概念与种类　/ 750 二、国内水路货物运输合同的形式与成立　/ 751 三、国内水路货物运输合同的内容　/ 751 第二节　国内水路货物运输合同的法律适用　/ 752 一、中国现行适用于国内水路货物运输合同的法律　/ 752 二、实践中《货规》的沿用　/ 756 第三节　国内水路货物运输合同当事人和关系人的权利和义务　/ 760 一、承运人的义务、责任和权利　/ 760 二、托运人的义务、责任和权利　/ 768 三、收货人的义务和权利　/ 771 四、发货人的义务和权利　/ 773 五、实际履行运输的人的义务和权利　/ 774 第四节　国内水路货物运单　/ 780 一、运单的概念与作用　/ 780 二、运单的内容　/ 781 三、运单的签发　/ 781 第五节　国内水路特殊货物运输　/ 781 一、航次租船运输　/ 781 二、集装箱货物运输　/ 784 三、单元滚装货物运输　/ 785 第六节　国内水路货物运输合同制度的完善　/ 786 一、完善国内水路货物运输合同制度的必要性　/ 786 二、完善国内水路货物运输合同法律制度方案的选择　/ 787 三、完善国内水路货物运输合同法律制度应遵循的原则　/ 789 四、修改后的《海商法》针对国内水路货物运输合同的章节安排　/ 789 五、国内水路货物运输合同法律制度的主要内容　/ 793 第十二章　国际货物多式联运合同 799 第一节　国际货物多式联运合同概述　/ 799 一、国际货物多式联运合同的概念　/ 799 二、国际货物多式联运的发展与特点　/ 800 三、国际货物多式联运单证　/ 800 第二节　国际货物多式联运经营人的责任类型　/ 805 一、责任分担制　/ 806 二、网状责任制　/ 806 三、统一责任制　/ 807 四、中国法律的规定　/ 808 第三节　国际货物多式联运的国际公约和规则　/ 812 一、《联合国国际货物多式联运公约》　/ 812 二、《鹿特丹规则》　/ 819 三、《UNCTAD/ICC多式联运单证规则》　/ 820 第四节　适用于其他运输方式的中国法律和国际条约　/ 826 一、铁路货物运输法律与国际条约　/ 826 二、航空货物运输法律与国际条约　/ 844 三、公路货物运输法律和国际公约　/ 861 四、内陆水路货物运输法律和国际公约　/ 873 第十三章　海上货物运输国际公约和其他主要海运国家立法 884 第一节　海上货物运输国际公约　/ 884 一、《海牙规则》　/ 884 二、《维斯比规则》　/ 908 三、《汉堡规则》　/ 918 四、《鹿特丹规则》　/ 948 第二节　其他主要海运国家立法简介　/ 1029 一、英国　/ 1029 二、美国　/ 1035 三、日本　/ 1055 四、韩国　/ 1071 五、德国　/ 1088 第十四章　海上货物运输合同纠纷解决 1116 第一节　国际海上货物运输合同法律适用　/ 1116 一、涉外民事关系法律适用一般理论　/ 1116 二、《海商法》第269条的适用　/ 1120 三、提单法律适用条款的效力　/ 1124 第二节　海上货物运输请求权时效　/ 1131 一、诉讼时效一般理论　/ 1131 二、《海商法》第十三章相关规定的理解　/ 1136 第三节　海上货物运输合同纠纷诉讼　/ 1147 一、海上货物运输合同纠纷诉讼的含义　/ 1147 二、海上货物运输合同纠纷诉讼所适用的程序法　/ 1149 三、海上货物运输合同纠纷案件的管辖　/ 1149 四、海上货物运输合同纠纷诉讼中的证据　/ 1170 五、海上货物运输合同纠纷诉讼中的海事请求保全　/ 1176 六、海上货物运输合同纠纷诉讼中的海事强制令　/ 1177 七、海上货物运输合同纠纷审判程序　/ 1179 八、诉讼和解　/ 1179 九、提单丧失的公示催告　/ 1180 十、法院判决或裁定的承认与执行　/ 1182 第四节　海上货物运输合同纠纷仲裁　/ 1184 一、仲裁的含义与特点　/ 1184 二、海上货物运输合同纠纷仲裁协议　/ 1187 三、海上货物运输合同纠纷仲裁程序　/ 1195 四、海上货物运输合同纠纷仲裁裁决的承认和执行　/ 1196 五、海上货物运输国际公约对于仲裁的规定　/ 1200 第五节　海上货物运输合同纠纷替代性解决方式　/ 1200 一、纠纷替代性解决方式概述　/ 1200 二、海上货物运输合同纠纷调解　/ 1201 参考文献 1205