上市公司股票交易融资合规性监管制度研究

该著作以股票市场交易融资为研究对像，介绍了股票市场入市的资金类型与股票交易融资的主要类型，并就股票入市资金与融资交易的合规性监管的中国经验与外国经验进行了介绍与总结。在总结学者的学术观点后，结合实践对中国股票融资交易监管所存在的问题与可行的对策进行了有益的探讨，特别是对融资融券交易、场外配资、杠杆收购金融风险的监管问题进行了总结与探讨，提出了一些建设性的观点。

赖华子，男，1969年生，江西宁都人，南昌大学法学院副教授，硕士生导师，1998年民商法专业硕士研究生毕业。毕业后进入山东证券公司（现为中泰证券）从事上市公司的调研与证券研究工作，熟悉上市公司的运作机理与证券法律制度。2002年进入南昌大学从事《商法》与《金融法》的教学与科研工作，先后承担《股票交易融资的合规性监管制度研究》《上市公司股权质押系统性风险的法律治理》《上市公司杠杆收购金融风险监管的法律问题研究》等部级与省级课题研究，发表《证券市场场外配资监管制度研究》等cssci或中文核心期刊论文17篇，主编教材《商法案例分析》一部。

第一章 股票交易融资合规性监管制度的研究意义 第一节 股票交易融资监管相关概念的界定 第二节 我国股票交易融资面临的发展机遇 第三节 股票质押融资法律制度建设所面临的机遇 第四节 场外配资与杠杆收购事件引发的股票交易融资监管 问题 第五节 研究股票交易融资合规性监管的理论意义 第六节 研究股票质押融资合规性监管制度的实际意义 第二章 股票交易融资合规性监管的理论基础 第一节 市场缺陷与政府干预理论 第二节 金融业宏观审慎监管理论 第三节 金融消费者利益保护理论 第四节 风险规制理论 第五节 黑箱控制理论 第六节 公司治理理论 第七节 系统论在股票交易融资合规性标准中的应用 第三章 境外证券市场股票融资监管的成功经验 第一节 日本、韩国、中国台湾的股票交易融资所采用的集中 信用模式 第二节 美国股票交易融资所采用的分散信用模式 第三节 我国大陆股票交易融资所采用的信用模式 第四章 我国证券市场股票交易融资监管的现状 第一节 场外配资监管的经验与不足 第二节 场内融资融券监管的经验与不足 第三节 杠杆收购监管的经验与不足 第五章 各类资金进入股市的准入问题 第一节 银行信贷资金和理财资金准入股市的问题 第二节 信托资金准入股市的问题 第三节 养老金、社保资金等特定资金准入股市的问题 第四节 保险资金准入股市的问题 第五节 证券场内融资融券资金的准入问题 第六节 国外资金准入股市的问题 第六章 股票交易融资合规性监管的经典案例分析 第一节 场外配资监管经典案例分析 第二节 场内融资融券监管的经典案例分析 第三节 杠杆收购融资经典案例分析 第四节 上市公司杠杆收购成功的条件 第七章 股票交易融资的合规性标准 第一节 股票交易融资合规性标准的选择依据 第二节 当事人意思自治原则 第三节 机构主体遵循公司治理的原则 第四节 信息披露原则 第五节 融资杠杆适度原则 第六节 一致行动人合并计算原则 第七节 金融消费者权益保护标准 第八节 杠杆收购的反垄断审查 第九节 股票交易融资的产业政策标准 第八章 股票交易融资合规性监管的协调机制 第一节 协调机制的组织建设 第二节 协调机制的启动条件 第三节 金融监管局与证监会在协调机制中的互动与配合 第四节 股票交易融资协调监管的权责配置 第九章 我国股票交易融资监管的实践 第一节 传统监管模式下股票融资融券交易的监管 第二节 传统监管模式下场外配资股票交易的监管 第三节 场外配资案司法判决所反映的价值取向 第十章 研究结论与立法建议 第一节 研究结论 第二节 立法建议 后 记