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我国证券小额发行豁免法律制度研究
字数: 260
出版社: 东北大学
作者: 王志皓|
商品条码: 9787551734202
版次: 1
开本: 16开
页数: 228
出版年份: 2024
印次: 1
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内容简介
本书以小额发行豁免制 度的构建为题进行研究,目 的在于通过清晰把握该项制 度的基本特征及规则设计的 一般规律,结合我国现有立 法的实际情况进行论证,最 终为建立我国的小额发行豁 免制度提出可行性建议。为 实现总体研究目的,本书确 立了如下研究目标:第一, 界定小额发行及小额发行豁 免制度的基本内涵及特征, 明晰该项制度与其他证券发 行豁免制度之间的区别,以 达到准确把握其核心本质的 目的。第二,明确小额发行 豁免制度在实践中的价值及 功能,准确地对该项制度进 行定位,并且以此为基础为 我国的证券公开发行法律制 度设计提供借鉴。第三,运 用经济学的成本与收益理论 和行政法学中的比例原则揭 示小额发行豁免制度产生的 理论基础。第四,通过对其 他国家小额发行豁免制度的 研究,明确构建该项制度的 重点问题。第五,通过对我 国现行证券发行及交易方面 的法律制度进行研究,找出 构建小额发行豁免制度的现 有基础及面临的障碍。第六 ,结合我国的实际情况,为 立法提供有益的建议。
目录
第一章 导论 第一节 研究背景 第二节 研究目的与意义 第三节 研究方法 第四节 文献综述 第五节 本书的结构安排 第六节 本书的创新 第二章 证券小额发行豁免法律制度概述 第一节 证券小额发行豁免法律制度的界定 第二节 证券小额发行豁免法律制度与其他发行豁免法律制度的辨析 第三节 证券小额发行豁免法律制度的功能与价值 第三章 证券小额发行豁免法律制度的理论基础 第一节 基于成本与收益理论对证券小额发行的衡量 第二节 比例原则指导下证券小额发行的监管 第四章 证券小额发行豁免法律制度中的实体与程序问题 第一节 发行限额的确定 第二节 发行人信息披露义务设定 第三节 投资者准入监管 第四节 发行审核程序设计 第五章 我国证券小额发行豁免法律制度构建的现实基础 第一节 现行《证券法》对构建证券小额发行豁免法律制度的供给 第二节 证券交易市场对构建证券小额发行豁免法律制度的制约 第三节 非发行豁免制度下的证券小额发行实践 第六章 我国证券小额发行豁免法律制度构建的路径 第一节 确立促进资本形成与投资者保护相平衡的原则 第二节 确定制度的引入方式及构成 第三节 选择适合的发行程序简化模式 第四节 建立专门的场外交易市场 第五节 引人证券小额发行豁免法律制度对《证券法》的影响 第七章 我国证券小额发行豁免法律制度的具体设计 第一节 发行人市场准入规制 第二节 法定发行限额设置 第三节 投资者类型及投资限额 第四节 适用的证券种类 第五节 简化审核模式下的发行审核程序构造 第六节 强制与自愿信息披露义务设定 第七节 发行程序中的其他制度 第八章 结论 参考文献
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