上市公司股票交易融资合规性监管制度研究--聚文网

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内容简介

该著作以股票市场交易融资为研究对像，介绍了股票市场入市的资金类型与股票交易融资的主要类型，并就股票入市资金与融资交易的合规性监管的中国经验与外国经验进行了介绍与总结。在总结学者的学术观点后，结合实践对中国股票融资交易监管所存在的问题与可行的对策进行了有益的探讨，特别是对融资融券交易、场外配资、杠杆收购金融风险的监管问题进行了总结与探讨，提出了一些建设性的观点。

作者简介

赖华子，男，1969年生，江西宁都人，南昌大学法学院副教授，硕士生导师，1998年民商法专业硕士研究生毕业。毕业后进入山东证券公司（现为中泰证券）从事上市公司的调研与证券研究工作，熟悉上市公司的运作机理与证券法律制度。2002年进入南昌大学从事《商法》与《金融法》的教学与科研工作，先后承担《股票交易融资的合规性监管制度研究》《上市公司股权质押系统性风险的法律治理》《上市公司杠杆收购金融风险监管的法律问题研究》等部级与省级课题研究，发表《证券市场场外配资监管制度研究》等cssci或中文核心期刊论文17篇，主编教材《商法案例分析》一部。

第一章股票交易融资合规性监管制度的研究意义
第一节股票交易融资监管相关概念的界定
第二节我国股票交易融资面临的发展机遇
第三节股票质押融资法律制度建设所面临的机遇
第四节场外配资与杠杆收购事件引发的股票交易融资监管问题
第五节研究股票交易融资合规性监管的理论意义
第六节研究股票质押融资合规性监管制度的实际意义
第二章股票交易融资合规性监管的理论基础
第一节市场缺陷与政府干预理论
第二节金融业宏观审慎监管理论
第三节金融消费者利益保护理论
第四节风险规制理论
第五节黑箱控制理论
第六节公司治理理论
第七节系统论在股票交易融资合规性标准中的应用
第三章境外证券市场股票融资监管的成功经验
第一节日本、韩国、中国台湾的股票交易融资所采用的集中信用模式
第二节美国股票交易融资所采用的分散信用模式
第三节我国大陆股票交易融资所采用的信用模式
……

上市公司股票交易融资合规性监管制度研究

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