民法典时代下的企业合规政策制定与舞弊防范

   本书在参照《中华人民共和国民法典》《中央企业合规管理办法》等法律法规及合规规范性文件的基础上，围绕解决中小企业合规政策制定和舞弊防范问题编写。本书共十三章，前五章主要论述合规的基本理念，主要包括：合规基本价值、合规基本原则、合规管理体系、合规管理框架、合规信息化建设。从第六章到第十二章主要论述合规在各领域的实际应用，主要包括：反垒断合规、生态环保合规、安全生产合规、知识产权合规、税务管理合规、数据保护合规、涉外业务合规。第十三章主要论述了合规舞弊的防范，为本书的重点。

   第一章 企业合规的基本价值 / 001

一、什么是企业合规 / 002

二、企业为什么要合规  / 007

三、我国企业合规的发展现况 / 010

四、我国企业合规建设任重道远 / 018

五、合规管理与风控的区别和联系 / 020

第二章 企业合规管理的基本原则 / 025

一、合规管理的客观独立性 / 026

二、合规管理涵盖的广泛性 / 029

三、合规管理的责权清晰性 / 030

四、合规管理的务实高效性 / 032

第三章 企业合规管理体系要点 / 035

一、合规管理组织机构 / 036

二、健全合规管理制度 / 041

三、企业合规管理流程 / 044

四、合规管理的宣贯 / 048

五、合规管理评价监督 / 051

第四章 企业合规管理框架要点 / 053

一、合规控制环境 / 054

二、合规风险的识别 / 058

三、合规风险的评估 / 064

四、合规风险的预警 / 067

五、合规风险的应对 / 071

第五章 企业合规信息化建设要点 / 077

一、合规风险信息系统建设 / 078

二、合规风险数据分析 / 080

三、合规风险动态监测 / 082

四、合规风险预警与效率 / 086

第六章 反垄断合规 / 089

一、认识反垄断合规 / 090

二、反垄断合规风险重点内容 / 092

三、反垄断合规管理的要点 / 094

四、应对反垄断合规风险的主要方法 / 099

第七章 生态环保合规 / 103

一、认识生态环保合规 / 104

二、环保合规风险的重点内容 / 108

三、环保合规管理的要点 / 111

四、应对生态环保合规风险的主要方法 / 114

第八章 安全生产合规 / 125

一、安全生产不合规的危害 / 126

二、安全生产合规风险重点内容 / 129

三、安全生产合规管理要点 / 136

四、应对安全生产合规风险的主要方法 / 141

第九章 知识产权合规 / 147

一、认识知识产权合规 / 148

二、知识产权合规风险重点内容 / 152

三、知识产权合规管理的要点 / 156

四、应对知识产权合规风险的主要方法 / 160

第十章 税务管理合规 / 165

一、认识税务管理合规 / 166

二、税务管理合规风险重点内容 / 169

三、税务合规管理的要点 / 172

四、应对税务管理合规风险的主要方法 / 185

第十一章 数据保护合规 / 189

一、认识数据保护合规 / 190

二、数据保护合规风险重点内容 / 193

三、数据保护合规风险的要点 / 196

四、应对数据保护合规风险的主要方法 / 199

第十二章 涉外业务合规 / 209

一、认识涉外业务合规 / 210

二、涉外业务合规风险重点内容 / 213

三、企业涉外业务合规管理的要点 / 220

四、应对涉外业务合规风险的主要方法 / 232

第十三章 舞弊防范 / 237

一、认识舞弊及舞弊的危害 / 238

二、舞弊的主要形式 / 241

三、舞弊行为存在的原因 / 243

四、舞弊的防范方法 / 245

附录 《中央企业合规管理办法》 / 265

参考文献 / 275