企业刑事合规体系建设指导与示例

以理论为基础，注重实务经验：本书不仅参考了国内外刑事法律和刑事合规的理论和实践，还结合了检察机关多年的刑事执法和监督的经验，提出了一套适合中国国情的企业刑事合规体系建设的方法和步骤。 引用典型案例，重视判例作用：本书在刑事合规重点专项领域章节中，给出了相关的刑事案例，分析了企业在刑事合规方面的不足和待改进之处。 适用范围广泛，制度模板丰富：本书涵盖了企业刑事合规的各个方面，包括反贪污贿赂、安全生产、环境污染、数据合规等重点领域，适用于各行各业的企业。本书的制度模板具有较强的适用性，企业可以根据自己的规模、性质、业务、风险等因素，进行适当的调整和完善，使之更加贴合自己的实际情况。

印波，中国政法大学刑事司法学院教授、博士生导师、犯罪学研究所副所长，英国阿伯丁大学法学博士，兼任最高人民检察院（法大）企业合规检察研究基地副主任，中国政法大学刑事辩护创新发展研究中心副主任，国际刑法协会中国分会常务理事，中国犯罪学学会理事，中国银行法学研究会理事，中国伦理学会理事，中国行为法学会理事，新闻舆论监督专委会副会长，法律风险防控专委会常务理事，法律伦理专业委员会秘书长，中国科学家精神宣讲团专家。兼职律师，擅长重大、复杂、疑难案件，有诸多相对不起诉、撤回起诉、合规不起诉、定罪免刑、判处轻刑的成功辩护案例。 代现峰，中共党员，中共北京市盈科律师事务所委员会统战委员，盈科北京高级合伙人律师、监事会副主任、刑事合规研究中心执行主任，兼任最高人民检察院（法大）企业合规检察研究基地研究员，《法治日报》律师专家库成员，海南大学中欧比较法研究中心研究员，中国政法大学律师学研究中心“首届法律服务产品创新案例”入选案例获奖者，受聘为北方工业大学客座教授、校外导师，曾受聘为鲁东大学盈科法学院客座教授，多次荣获朝阳区优秀律师，出版《企业刑事合规指南——制度建设、风险识别和风险防范》专著。

目录 第一章　企业刑事合规风险调查 / 001 一、企业刑事合规风险的概念和特征 / 001 二、企业刑事合规风险的分类和评估 / 002 三、企业刑事合规风险调查的目的和意义 / 003 四、企业刑事合规风险调查方法 / 003 示例一　×××公司刑事合规风险调查表 / 005 第二章　企业刑事合规体系建设方案 / 008 一、企业刑事合规体系建设的法律依据 / 008 二、企业刑事合规管理体系化建设 / 009 三、企业刑事合规组织建设与职能 / 011 四、企业刑事合规的管理层责任 / 013 五、企业刑事合规资源配置 / 014 六、企业刑事合规管理制度建设 / 015 示例二　企业刑事合规管理体系建设方案 / 015 第三章　企业刑事合规管理基本制度 / 025 一、企业合规管理总体目标 / 026 二、企业合规管理各个机构的分工与职责 / 027 三、企业合规管理的运行机制 / 028 四、企业合规管理的考核评价机制 / 029 五、企业合规管理的监督问责机制 / 030 示例三　企业刑事合规基本制度 / 031 第四章　企业刑事合规体系配套规定 / 038 一、企业刑事合规风险的识别 / 038 示例四　企业刑事合规风险识别机制方案 / 043 二、企业刑事合规检查、抽查及有效性评价 / 047 示例五　企业刑事合规检查、抽查及有效性评价操作规程 / 052 示例六　企业刑事合规内部检查操作指引 / 058 三、企业年度刑事合规工作考核、验收管理制度 / 062 示例七　企业年度刑事合规工作考核细则 / 068 四、企业刑事合规培训制度及培训课程设计 / 070 示例八　企业刑事合规培训制度及培训课程设计制度 / 075 五、企业刑事合规举报制度 / 078 示例九　企业刑事合规举报制度 / 086 六、企业刑事合规专项整治与自查 / 090 示例十　企业刑事合规专项整治与自查方案 / 092 第五章　企业刑事专项合规管理制度 / 097 一、重点岗位用工合规风险及其防范 / 097 典型案例一　爱尔康公司违法解除劳动合同案 / 100 示例十一　企业重点岗位用工合规管理办法 / 102 二、商业伙伴刑事合规管理 / 106 典型案例二　奥迪小满广告侵权事件 / 113 典型案例三　插旗菜业事件 / 114 示例十二　商业伙伴合规管理办法 / 115 三、捐赠与赞助刑事合规管理 / 118 典型案例四　佳仕达公司贿赂案 / 122 示例十三　捐赠与赞助管理制度 / 124 四、纪念品与接待合规管理 / 127 典型案例五　某县交通运输局、杨某某单位受贿案 / 136 示例十四　纪念品与接待合规管理制度 / 137 五、环境污染刑事合规管理 / 141 典型案例六　汇泉化工贸易公司、韩某污染环境案 / 151 示例十五　环境污染合规管理制度 / 153 六、安全生产刑事合规管理 / 155 典型案例七　新疆维吾尔自治区克拉玛依市吴某玉重大责任事故案 / 159 典型案例八　江苏天某安全技术公司、柏某等提供虚假证明文件案 / 160 示例十六　×××公司生产安全合规管理制度 / 161 七、数据刑事合规管理 / 169 典型案例九　杭州××数据科技有限公司、周某、袁某侵犯公民个人信息案 / 179 示例十七　×××公司数据合规管理制度 / 181 八、财税刑事合规管理 / 185 典型案例十　新疆绿牧源肉业有限公司案虚开抵扣税款发票案 / 188 示例十八　×××公司企业财税专项刑事合规管理制度 / 189 第六章　企业刑事风险的识别防控及涉案处理流程 / 192 一、企业刑事法律风险的类型和具体表现 / 192 二、企业刑事风险识别的方法 / 195 三、企业刑事风险的防范 / 198 四、涉案企业刑事合规不起诉处理流程 / 200 示例十九　企业刑事合规涉案处理流程 / 203 第七章　企业刑事合规体系的测试与完善 / 208 一、模拟刑事风险 / 208 二、程序性测试 / 210 三、测试结果评估意见 / 211 四、完善企业刑事合规体系 / 211 示例二十　企业刑事合规体系的测试与完善流程 / 213 第八章　企业合规整改文件模板 / 216 一、涉案企业合规整改计划示例（以张家港市L公司污染环境案为例） / 216 二、涉案企业合规整改申请书示例 / 221 三、涉案企业合规整改承诺书示例 / 224 四、企业家宣言示例 / 225 五、×××公司生产安全责任人承诺书示例 / 226 六、×××公司员工承诺书示例 / 227