国际商业活动中的企业合规：英国和德国的反贿赂实践

无论是在国际组织及其公约的官方表述中，还是在犯罪学研究中，如何控制企业跨国贿赂的议题尚未得到充分研究及理论化，本书引入了规制理论的概念，以理解和构建在广泛监管格局中正在出现的控制举措。此外，这项研究为相对抽象的犯罪学领域提供了一种比较性、实证化的见解，以帮助我们了解针对企业跨国贿赂的执法对策（如刑事起诉和民事制裁）、自我规制（例如，业务规划，以及私人部门对私人部门的监管）以及两者兼顾的混合模式（如自我报告和自我审查）。除了对更广泛的概念性、实质性问题作出重大贡献外，本书还涉及跨国监管和规制。

王秀梅 法学博士，北京师范大学法学院教授、博士生导师，中国廉政法制研究会副会长、刑法学研究会常务理事，国际刑法学协会副主席。曾赴美、德、英等国访学，任多个国际研究机构执委会委员以及国际期刊编委。主持国家社科基金重大和重点等项目，出版个人专著、译著、合著40余部，在海内外学术期刊发表论文200余篇。2009年入选教育部新世纪优秀人才支持计划，2017年获国际反腐败教育与研究卓越奖，2023年获第五届中国法学优秀成果二等奖。

目录 第一章概述 一、研究框架 二、主要论点 三、全书结构 第二章什么是传统的企业跨国贿赂以及为什么要对其进行规制 一、概述 二、腐败与贿赂的定义 三、企业跨国贿赂的界定 四、我们为什么需要规制企业跨国贿赂 五、腐败成本的量化 六、基本问题研究 （一）英诺斯派案 （二）西门子案 七、案例比较 八、结论 第三章规制框架的形成和“警务—规制”政策 一、概述 二、在国际商业交易中控制企业贿赂：警务面临的挑战 三、国家的限制——权力、理解与合法性 四、问题的构思：警务与规制 五、什么是“规制” 六、新规制模式的转变与特点 七、当代规制理论与企业跨国贿赂 八、制定分析框架 九、结论 第四章法律的执行：从国际到国内 一、概述 二、国际与区域层面 三、《经合组织反贿赂公约》（OECD Anti-bribery Convention） 四、《联合国反腐败公约》（the UN Convention against Corruption，UNCAC） 五、区域层面：欧洲理事会与欧盟 （一）欧洲理事会（Council of Europe, CoE） （二）反腐败国家集团（Group of States against Corruption，GRECO） （三）欧盟（European Union，EU） 六、国际法对国家立法的影响 七、国家层面：国际公约的法律框架与实施 （一）英国 （二）德国 （三）1977年美国《反海外腐败法》（the US Foreign Corrupt Practices Act 1977，FCPA） 八、结论：法律融合 第五章执法与实践中的自由裁量权 一、概述 二、英国和德国的执法结构：集中式和分散式执法系统 三、执法结构的比较 四、企业跨国贿赂的侦查 五、企业跨国贿赂的调查 六、司法协助 七、在侦查和调查过程中的自由裁量权 八、自由裁量的实践对比 九、结论 第六章执法理论：检控政策 一、概述 二、刑事起诉与制裁 （一）英国的刑事起诉与制裁 （二）德国的刑事起诉与制裁 三、英国和德国的暂缓与不起诉协议 四、禁令：“企业死刑”（the Corporate Death Penalty） 五、非刑事替代措施：从刑事起诉到民事解决办法的转变 （一）民事解决方法 （二）民事赔偿令 六、混合机制：向自我规制的转变 （一）自我报告 （二）自我清理 （三）监管 （四）第三方影响和协调行动 （五）联合调查 七、国家在预防贿赂与降低贿赂率方面的应对 八、结论 第七章自我规制理论：他制与自制的自我规制实践 一、概述 二、自我规制领域的界定 （一）自我规制机制的定义 （二）微观层面的自我规制机制 （三）中观层面的自我规制机制 （四）宏观层面的自我规制机制 三、关键参照组 四、结论 第八章理解规制绩效并确定适当的执行 一、概述 二、理解规制绩效 三、认识企业跨国贿赂的程度和范围 四、确定充分性的方法 五、对“组织”范围的理解与扩张 六、结论 第九章“默认立场”：对企业跨国贿赂的妥协 一、概述 二、“默认立场”的诱因 三、结论 参考文献