企业合规操作实务

本书根据新《公司法》和合规管理标准编写，既阐释了企业合规基础理论，又详细介绍了合规不起诉、专项合规和律师合规业务开展，理论联系实际，从而为企业合规操作实务提供有价值的参考。

经济的快速发展对企业规范、精细化经营提出了更高的要求，因此，企业的合规经营显得尤其重要，通过规范及标准化的制度、流程来实现全面合规，已经是无法改变的趋势。2022年10月12日，国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会发布了《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770-2022),本书以此指南为基础，从律师角度分析企业合规管理操作实务。本书包括企业合规概论、合规制度的制定、运行与保障机制、企业合规不起诉、反贿赂合规、反垄断合规、个人信息与数据保护合规、知识产权合规、广告合规、劳动人事合规、合规调查业务、合规评价业务、合规顾问业务等内容,为企业进行全面合规建设提供参考。

第一编 企业全面合规建设
第一章 企业合规概论 / 2
第一节 企业合规的起源 / 2
第二节 企业合规在我国面临的新形势及发展趋势 / 4
第二章 企业合规管理综述 / 6
第一节 企业合规管理基础知识 / 6
第二节 合规管理体系建设工作方案 / 10
第三节 构建合规管理组织架构 / 13
第三章 合规制度的制定 / 18
第一节 合规管理基本制度 / 18
第二节 合规专门制度 / 27
第三节 合规专项制度 / 74
第四节 其他制度的合规内容 / 79
第四章 运行与保障机制 / 84
第一节 合规义务清单制定 / 86
第二节 合规风险预警 / 89
第三节 合规风险评估与防范 / 90
第四节 “三道防线”与大监督体系 / 96
第五节 重点岗位合规职责清单的制作 / 99
第六节 流程管控清单的制作 / 112
第七节 合规审查机制建设 / 114
第八节 合规报告机制 / 118
第九节 合规监督机制建设 / 121
第十节 合规考核与队伍建设 / 126
第十一节 合规培训与文化宣贯 / 130
第十二节 合规信息化、数字化 / 135
第十三节 合规管理有效性评估与闭环管理 / 140
第五章 企业合规管理的其他问题 / 145
第一节 合规管理资料库 / 145
第二节 全员合规——商业行为准则 / 147
第二编 企业合规不起诉
第一章 刑事合规的兴起 / 166
第二章 中国企业合规不起诉的发展及趋势 / 169
第一节 中国企业合规不起诉的发展 / 169
第二节 中国企业合规不起诉发展趋势探讨 / 171
第三章 企业合规不起诉操作实务 / 175
第一节 企业合规不起诉程序 / 175
第二节 合规计划必须涉及的内容——以商标合规为例 / 180
第三节 企业合规不起诉中的有效刑事合规 / 200
第三编 专项合规
第一章 反贿赂合规 / 206
第一节 概 述 / 206
第二节 反贿赂合规管理 / 207
第二章 反垄断合规 / 211
第一节 概 述 / 211
第二节 反垄断合规管理 / 213
第三章 个人信息与数据保护合规 / 217
第一节 个人信息保护合规 / 218
第二节 数据安全保护合规 / 230
第四章 知识产权合规 / 240
第一节 专利权合规 / 241
第二节 商标权合规 / 249
第三节 著作权合规 / 255
第四节 商业秘密合规 / 260
第五章 广告合规 / 269
第一节 概 述 / 269
第二节 广告合规管理 / 271
第六章 劳动人事合规 / 282
第一节 概 述 / 282
第二节 劳动人事合规管理 / 285
第四编 律师合规业务开展
第一章 合规管理体系建设 / 305
第二章 合规认证 / 315
第三章 合规业务 / 317
第一节 合规调查业务 / 317
第二节 合规评价业务 / 325
第三节 合规培训业务 / 327
第四节 危机应对业务 / 329
第五节 刑事合规业务 / 331
第六节 商业合作伙伴合规管理业务 / 336
第七节 合规咨询业务 / 345
第八节 合规顾问业务 / 346