私募投资基金监督管理条例一本通

2023年7月，国务院制订发布了《私募投资基金监督管理条例》，并于2023年9月1日正式实施。该条例在全国人大常委会制定的《证券投资基金法》、证监会出台的《私募投资基金监督管理暂行办法》等部门规章及中国基金业协会出台的自律规则体系之间，起到了承上启下的重要作用，完成了私募基金行业法律规范的顶层设计。
本书分为两个部分，第一部分是全书主体内容，以《私募投资基金监督管理条例》条文为主体，结合法律、部门规章、自律规则对条文进行解读，形成了一本通的体系，具体涉及刑法、民法典、公司法、合伙企业法、证券法、证券投资基金法等。第二部分为附录，分为三个部分：一是监管部门已经公布的征求意见稿，虽然其尚未生效，但内容重要，为便读者更好的理解、适用本书主体内容，所以收集在附录部分；二是投资活动相关的术语鉴于私募投资基金是专业度很高的经营活动，除法律之外还涉及财务会计金融投资、企业管理等相关领域常识，为便于读者更好地理解条例的相关内容，因此收集、罗列了一些常见的基本概念；三是汇总了作者目前掌握的所有与私募基金相关的规范性文件目录，供有需要的读者查询。

冒小建，男，1979年生，江苏南通人，先后毕业于华东政法学院、上海财经大学，获学士、硕士学位，复旦大学金融EMBA。律师，前检察官，跑步爱好者。

私募投资基金监督管理条例
第一章总则1
第一条【立法目的】1
第二条【适用范围】3
1.非公开方式3
2.以投资活动为目的4
3.基金管理人5
4.普通合伙人6
5.执行事务合伙人6
6.为投资者的利益7
第三条【基本原则】7
1.鼓励私募行业发展8
2.自愿、公平、诚信原则8
3.民事法律行为无效9
4.私募基金从业人员信义义务11
5.私募基金服务机构12
6.私募基金从业人员的资格要求12
第四条【财产独立性原则】15
1.基金财产独立15
2.按约定分配收益、承担风险16
第五条【监督管理机构】18
1.监管机构18
2.政府投资基金20
第六条【分类监管】27
1.差异化监管27
2.创业投资基金28
3.私募证券投资基金28
第二章私募基金管理人和私募基金托管人29
第七条【私募基金管理人】29
1.公司设立条件29
2.合伙企业设立条件31
3.通道业务相关32
4.集团化管理34
5.经营者集中申报36
第八条【管理人，控股股东、实际控制人、普通合伙人消极条件】38
1.实际控制人的认定48
2.利冲相关内容50
3.不良信用记录53
第九条【董监高、执行事务合伙人消极条件】53
1.董事、监事、高管任职资格58
2.执行事务合伙人及其委派代表的禁止性规定59
3.相关罪名61
4.金融管理部门的行政处罚61
5.证券公司及公募基金管理人董监高任职资格64
6.不能清偿到期债务65
7.失信被执行人名单65
第十条【登记程序】66
1.登记程序与文件67
2.中止/终止私募基金管理人登记74
3.法律意见书问题76
第十一条【管理人职责】88
1.依法募集89
2.基金备案89
3.分别管理、分别记账90
4.风险控制制度91
5.收益分配98
6.信息披露100
7.资料保存100
8.诉讼权利102
第十二条【合规治理】105
1.虚假出资、抽逃出资、股权代持等106
2.擅自干预业务活动108
3.为自己/他人谋取利益，损害投资者利益110
4.股东、实控人、合伙人的禁止行为112
第十三条【管理人持续性要求】114
第十四条【注销及清算】118
1.申请注销118
2.解散、被依法撤销或者被依法宣告破产120
3.因重大违法被追责122
4.持续备案发行132
5.私募基金财产清算133
第十五条【私募基金托管】133
1.托管要求133
2.托管人资质134
3.证券投资基金托管人机构公示137
第十六条【托管人职责】138
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