理财公司合规管理实务指引--聚文网

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内容简介

本书以《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》《理财公司内部控制管理办法》等监管要求为依据，融合了信托、基金等资管行业合规管理的监管标准、通行逻辑与实践，梳理形成理财公司合规管理的实务操作依据。在理财公司规范运行、稳健发展之际，本书对提升理财公司合规管理水平，加强机构规范化经营具有重要意义。本书重在体现通用性和规范性，将散见在各个规范性文件的要求按照特定模块进行归集和整理，通过探寻立法意图、资管法律理论与行业实践，形成具有逻辑性、体系性的研究成果及实务指引。

作者简介

中邮理财有限责任公司（简称中邮理财），主要从事发行公募理财产品、发行私募理财产品、理财顾问和咨询等资产管理相关业务。公司于2019年12月获批成立。成立以来，中邮理财积极响应党中央、国务院关于防范化解重大金融风险、服务实体经济的号召，坚持高标定位，全面落实规范第一、转型为本的总基调，实现了转型攻坚、回归本源、筑牢基础、优化结构的良好效果，呈现出规范化、专业化、市场化发展新局面。中邮理财致力于建设成为以客户为中心，审慎稳健、专业开放、创新领先、价值很好的一流银行系资产管理公司。公司及产品多次荣获“银行理财公司金牛创新奖”“银行理财产品金牛奖”等50余项重要奖项。立足新发展阶段，中邮理财将坚守“受人之托，代客理财”的发展本源，不断深入践行金融的政治性、人民性，在迎接新机遇、新挑战中主动融入高质量发展，在服务实体经济、提高居民收入中发挥重要作用。

第一章境外资管行业的起源与发展
一、资管行业的起源//001
二、资管行业的全球化、多元化发展//005
第二章国内资管行业发展历程及主要资管子行业法律体系分析
一、国内资管行业发展历程//009
二、资管行业法律体系梳理与分析//011
第三章理财行业“三维”法律体系模型的构建分析
一、理财行业基本法律研究的逻辑基础——金融与法的视角//045
二、理财行业法律合规管理工作面临的新挑战//045
三、构建理财行业“三维”法律体系分析模型//047
第四章公司治理
第一节理财公司设立、变更与终止//053
第二节公司治理的主体与职责//058
一、理财公司股东//058
二、董事会、监事会、高级管理层//062
……

理财公司合规管理实务指引

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