上海国际金融中心建设系列报告 2022

为更好应对新征程下上海国际金融中心建设面临的新情况和新挑战，进一步服务国际金融中心能级持续提升，从而推进上海2035年建成具有全球重要影响力的国际金融中心，本报告分别从绿色金融（单独出版）、科创金融、金融科技、资产管理、人民币跨境使用和浦东引领区金融开放及长三角金融一体化等多个角度展开专题研究，为上海国际金融中心建设在“金融功能深化”和“城市能级提升”两个方面提出建议和展望。
本报告适合经济金融专业研究人员以及政府、企业管理者参考阅读。

金融功能深化专题研究
引言
上海科创金融发展研究
一、上海科创金融发展现状与成效
（一）金融创新持续赋能，创新发展基础不断夯实
（二）培育机制日趋成熟，科创包容性显著增强
（三）科技信贷规模扩大，科创企业融资环境显著改善
（四）面向早期的创业投资繁荣，高新技术企业备受青睐
（五）支持科创的股权市场活跃，募投管退循环加快
（六）科技保险快速发展，科创企业保障不断加强
（七）专利价值持续赋能，知识产权金融获得发展
（八）多层次资本市场繁荣，科创企业直接融资基础夯实
（九）科技债券创新迅速起步，直接融资增长加快
二、上海科创金融发展面临的矛盾问题
（一）科创金融存在多头管理，缺乏统领协调机制
（二）科创企业孵化动能尚显不足，体制机制创新不够
（三）科技信贷覆盖范围有限，渠道方式还需开拓
（四）科创投资总体规模不大，对初创企业支持有待加强
（五）政府引导基金影响力不足，市场化改革相对滞后
（六）知识产权运营模式单一，科创企业融资突出
（七）金融平台作用发挥不够，对科创发展支撑亟需加强
（八）科创金融中介服务欠缺，市场化专业化服务有待提高
三、上海科创金融发展政策措施建议
（一）用好科创金融改革试验区新机遇，推动上海科技创新核心功能再上新台阶
（二）强化先导产业资金投入，加快产业基金群建设步伐
（三）加快完善科技信贷体系，大幅提升间接融资便利度
（四）大力繁荣创业投资，为科创企业提供强大资本支持
（五）探索构建资本退出新机制，打通募投管退良性循环
（六）强化科技保险支撑，为科创发展提供市场保障
（七）提高财政资金使用效率，撬动更多社会资本支持科创
（八）推进专利资产化和货币化探索，加快发展IP金融
（九）加快构筑科创金融生态，开辟科创与金融资源互动的高容量市场空间
全球金融科技中心建设与发展研究
一、上海金融科技中心建设背景
（一）金融科技重构全球金融竞争格局
（二）金融科技发展已上升成为国家战略
（三）金融科技支撑上海国际金融中心建设
二、上海金融科技总体发展状况
（一）上海金融科技发展评估
（二）金融科技创新监管应用进展
三、上海金融科技行业发展状况
（一）银行业领衔数字化转型
（二）保险科技赋能行业发展
（三）证券行业科技投入加速
（四）金融科技企业多元发展
四、上海金融科技发展的优势和不足
（一）上海金融科技发展的优势
（二）上海金融科技发展的不足
五、推进上海金融科技中心建设的政策建议
（一）聚焦核心技术攻关与应用，强化金融基础设施
（二）促进金融数据有序共享，探索金融数据合理流动
（三）培养高质量金融科技人才，构建多层次人才体系
（四）增加金融科技资金支持，鼓励金融科技领域投融资
（五）完善金融监管体系，加速金融科技创新先行先试
全球资产管理中心建设与发展研究
一、上海全球资产管理中心建设发展动态
（一）上海全球资产管理中心生态系统建设概况
（二）上海全球资产管理中心的探索发展与金融功能深化
二、全球领先资产管理中心发展启示与思考
（一）全球领先资产管理中心的发展特征与趋势
（二）上海建设全球资产管理中心特色探索与思考
人民币跨境使用枢纽建设与发展研究
一、背景
二、跨境人民币枢纽建设取得的成绩
（一）顸层设计不断加强，跨境金融监管协调机制逐步完善
（二）跨境资金管理制度更加便利，资本项目开放稳步推进
（三）金融业集聚成效显著，跨境投融资中心功能日益完善
（四）大宗商品人民币计价不断推进，国际影响力持续扩大
三、跨境人民币枢纽建设面临的不足
（一）与国际其他金融中心比较
（二）政策层面的不足
四、下一步展望
（一）以制度创新为核心深化金融改革开放
（二）发展相对独立功能强大的离岸体系
（三）提高上海价格全球影响力
（四）完善各类跨境投融资功能
（五）打造不错的金融发展生态
城市能级提升专栏研究
引言
浦东引领区金融开放研究
一、在浦东引领区推进功能完善、开放高效的金融市场体系建设
（一）建设具有重大国际国内影响力、更加适应创新驱动发展模式、投融资并重的资本市场
（二）打造对国内外开放的具有全球重要价格影响力的期货市场
（三）提升人民币金融资产配置中心和风险管理中心功能
二、建设种类丰富多元的金融产品体系
（一）开发相应人民币金融产品，推动“上海价格”在全球广泛使用
（二）强化金融对科技创新的服务功能
（三）建设国际绿色金融枢纽
（四）打造养老金融新高地
三、建设高效及安全的金融基础设施
（一）完善跨境人民币支付清算系统（CIPS）全球网络覆盖和人民币核心支付通道功能
（二）建设包括的中央证券托管机构等在内的交易平台基础设施，加强跨境互联合作
（三）建设具有全球重大影响力的金融科技中心
四、培育更具创新力的金融机构体系
（一）发展相对独立、功能强大的人民币离岸体系
（二）推动贸易投资高水平自由化便利化
（三）深化全球资产管理中心建设
（四）提升上海国际金融中心机构能级
五、营造不错的金融发展生态
（一）建立健全与上海国际金融中心建设战略规划和推动落实相适应的体制机制
（二）持续优化金融营商环境
（三）打造社会主义“金融法治试验区”
长三角金融一体化发展研究
一、长三角金融一体化发展与上海国际金融中心建设的互动关系
（一）长三角金融一体化发展是上海国际金融中心建设的重要组成部分
（二）上海国际金融中心建设强化金融支持长三角一体化发展
二、长三角金融一体化发展现状及面临的问题
（一）长三角金融一体化发展进程
（二）长三角三省一市金融发展状况
（三）长三角金融一体化发展方向及面临的问题
三、长三角金融一体化发展的主要路径及机制
（一）路径一：服务于产业集群发展
（二）路径二：服务于城市升级建设
（三）机制一：完善市场化机制
（四）机制二：推进金融制度型开放
四、加快推进长三角金融一体化发展的对策建议
（一）加快推进长三角金融一体化发展的基础设施建设
（二）促进金融资源跨区域流动
（三）促进长三角绿色金融一体化发展
（四）加强长三角金融一体化的科技支持
（五）加强金融政策协调