21世纪金融犯罪:法律与政策

第一章 导言001
第一节 金融犯罪概述003
第二节 金融犯罪的定义和影响004
第三节 英美金融犯罪打击战略007
第四节 金融犯罪研究内容009
第二章 洗钱犯罪011
第一节 洗钱犯罪概述013
第二节 全球反洗钱战略的演进016
一、联合国016
二、金融行动特别工作组018
三、欧盟020
第三节 美国反洗钱战略022
一、洗钱的刑事定罪025
二、洗钱的金融情报029
第四节 英国反洗钱战略034
一、洗钱的刑事定罪035
二、洗钱的金融监管040
三、洗钱的金融情报043
第五节 结论047
一、美国的反洗钱政策047
二、英国的反洗钱政策049
第三章 恐怖主义融资051
第一节 引言053
第二节 恐怖主义融资来源054
第三节 反恐怖主义融资国际立法058
一、联合国059
二、金融行动特别工作组061
三、欧盟063
四、结论064
第四节 美国反恐怖主义融资机制065
一、资助恐怖主义的刑事定罪068
二、冻结恐怖分子的资产070
三、可疑交易报告制度074
四、结论079
第五节 英国反恐怖主义融资机制079
一、资助恐怖主义的刑事定罪080
二、恐怖主义资产的冻结085
三、可疑交易报告制度089
四、结论091
第六节 结论091
一、美国092
二、英国093
第四章 欺诈095
第一节 引言097
第二节 反欺诈国际战略101
一、联合国反欺诈国际战略101
二、欧盟反欺诈国际战略102
第三节 美国反欺诈战略106
一、欺诈行为的刑事定罪106
二、欺诈行为的监管机构115
三、欺诈行为的报告义务122
第四节 英国反欺诈战略124
一、欺诈行为的刑事定罪126
二、欺诈行为的监管机构127
三、欺诈行为的报告义务135
第五节 结论138
一、美国138
二、英国139
第五章 内幕交易141
第一节 引言143
第二节 国际社会内幕交易政策146
一、联合国内幕交易政策146
二、欧盟内幕交易政策146
第三节 美国内幕交易政策149
一、内幕交易的刑事定罪149
二、内幕交易的报告义务156
第四节 英国内幕交易政策157
一、内幕交易的刑事定罪157
二、市场滥用监管制度162
三、市场滥用法律执行172
四、市场滥用可疑交易报告178
第五节 结论178
一、美国对内幕交易行为的规制179
二、英国对内幕交易行为的规制179
第六章 没收和剥夺非法犯罪所得181
第一节 引言183
第二节 国际社会没收犯罪所得的政策185
第三节 美国没收犯罪所得的政策187
一、没收的相关立法188
二、可以没收的资产范围193
三、结论196
第四节 英国没收犯罪所得的政策197
一、2002年《犯罪所得法》199
二、可以没收的资产范围200
三、没收制度的改革205
四、严重有组织犯罪监察局的职责210
五、结论213
第五节 结论213
一、美国214
二、英国214
第七章 金融犯罪监管机构217
第一节 引言219
第二节 国际社会金融犯罪监管机构220
一、联合国金融犯罪监管机构220
二、金融行动特别工作组的金融犯罪监管机构221
三、国际货币基金组织和世界银行的金融犯罪监管机构
四、欧盟金融犯罪监管机构224
五、国际刑警组织225
六、埃格蒙特集团226
七、巴塞尔委员会227
八、沃尔夫斯堡集团227
第三节 美国一级金融犯罪监管机构228
一、美国财政部228
二、美国司法部230
三、美国国务院231
第四节 美国二级金融犯罪监管机构232
一、美国财政部二级金融犯罪监管机构232
二、美国司法部二级金融犯罪监管机构239
三、美国国务院二级金融犯罪监管机构241
第五节 美国三级金融犯罪监管机构242
一、美国联邦调查局242
二、美国缉毒局243
三、美国证券交易委员会244
第六节 英国金融犯罪监管机构245
第七节 英国一级金融犯罪监管机构246
一、英国财政部246
二、英国内政部247
三、英国外交和联邦事务部247
第八节 英国二级金融犯罪监管机构248
一、严重有组织犯罪监察局248
二、警察署和特别部门249
三、英国税务海关总署250
四、严重欺诈办公室250
五、皇家检察署251
六、国家反欺诈局252
七、国家反欺诈报告中心253
八、英国金融服务管理局253
九、公平交易办公室255
第九节 英国三级金融犯罪监管机构255
一、英国银行家协会和反洗钱联合指导小组255
二、反欺诈咨询小组256
第十节 结论257
一、美国的金融犯罪监管257
二、英国的金融犯罪监管258
第八章 金融犯罪的刑罚261
第一节 引言263
第二节 金融罪犯263
第三节 金融犯罪的刑罚目标264
一、刑罚的总体目标264
二、金融犯罪的刑罚目标267
第四节 量刑政策268
一、一般量刑政策268
二、金融犯罪的量刑政策271
第五节 金融犯罪的量刑选择277
第六节 金融犯罪的刑罚实践279
一、英格兰和威尔士的判例279
二、美国的判例289
第七节 结论296
第九章 结论和建议299
一、金融犯罪的刑事定罪302
二、金融情报制度303
三、没收和剥夺非法犯罪所得303
四、金融犯罪监管机构303
五、金融犯罪执法304
参考文献30