资产评估机构从事证券服务业务合规手册(2023年)--聚文网

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内容简介

资产评估机构作为独立的第三方专业机构，能够为上市公司等市场主体提供独立、客观的价值信息和公允的价值尺度，是资本市场的重要“看门人”之一。为加强对资产评估机构从事证券服务业务的警示和指引，帮助新备案或拟进入证券评估市场的资产评估机构了解其在内部管理和承接相关证券业务时应履行的责任和义务、应当承担的业务风险和法律风险，引导其增强合规意识、规范执业行为，中国证监会会计部会同中国资产评估协会组织有关行业专家编写了《资产评估机构从事证券服务业务合规手册》，阐明了证券评估市场执业的总体原则，概述了有关监管体系框架，介绍了从事证券服务业务的有关特别规定和质量管理要求，列举了违反证券评估市场有关规定的法律责任和相关案例。希望通过本手册为资产评估机构从事证券服务业务提供有益指导和借鉴，也要求进入资本市场执业的资产评估机构树立“质量为先”的发展理念，强化风险评估，承接与自身专业胜任能力相匹配的证券服务业务，严格遵守执业准则，恪守职业道德，勤勉尽责，公正执业，共同维护资本市场规范、有序发展。本次《合规手册》的修订，充分考虑了全面实行注册制的制度安排和境外上市监管制度规则的发布实施。

1.总体原则
2.监管框架
2.1证券评估市场行政监管
2.1.1监管体系
2.1.2近五年处理处罚情况
2.2证券评估市场自律监管
2.2.1监管体系
2.2.2近五年监管情况
2.3中办国办关于进一步加强财会监督工作的意见
3.从事证券服务业务的特别规定
3.1全面注册制改革基本情况
3.2一般规定
3.2.1证券评估业务
3.2.2组织形式
3.2.3备案要求
3.2.4勤勉尽责及相关声明
3.2.5配合监管
……

资产评估机构从事证券服务业务合规手册(2023年)

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