风险为本视域下中国自贸区反洗钱研究

第1章 绪论 1
1.1 研究背景 1
1.2 研究对象界定 3
1.3 研究目的与意义 4
1.4 主要研究内容及方法 5
1.5 研究技术路线 7
1.6 主要创新点 8
1.7 研究不足与展望 8
第2章 文献述评 10
2.1 关于自贸区相关洗钱和恐怖融资风险研究 10
2.2 关于贸易洗钱与反洗钱研究 13
2.3 关于跨境投资洗钱风险研究 16
2.4 关于洗钱规模测度研究 19
2.5 关于反洗钱监管研究 21
2.6 本章小结 25
第3章 相关理论基础 26
3.1 自贸区相关概念 26
3.2 自贸区反洗钱监管的理论依据 31
3.3 本章小结 39
第4章 专题一：自贸区洗钱风险影响因素研究 40
4.1 自贸区洗钱风险现状分析与影响因素识别 40
4.2 基于模糊认知图的自贸区洗钱风险影响因素分析 47
4.3 基于解释结构模型的自贸区洗钱风险影响因素分析 59
4.4 本章小结 65
第5章 专题二：设自贸区省市对外贸易与金融发展对洗钱规模的影响研究 67
5.1 设自贸区省市产生的洗钱规模测度 67
5.2 PVAR模型分析与变量选取 76
5.3 实证分析 80
5.4 本章小结 87
第6章 专题三：自贸区反洗钱监管风险评价研究—以上海自贸区为例 88
6.1 上海自贸区反洗钱监管机制风险评价指标体系构建 88
6.2 基于网络分析法的上海自贸区反洗钱监管机制风险评价模型构建 99
6.3 上海自贸区反洗钱监管机制风险评价 104
6.4 风险评价结果与讨论 111
6.5 本章小结 112
第7章 专题四：自贸区反洗钱监管演化博弈分析 113
7.1 不同监管机制下自贸区反洗钱博弈分析 113
7.2 自贸区洗钱者与义务机构演化博弈分析 123
7.3 自贸区义务机构与监管部门演化博弈分析 133
7.4 本章小结 148
第8章 专题五：自贸区反洗钱资源优化配置研究 149
8.1 反洗钱资源配置 149
8.2 基于可疑交易报告制度的自贸区金融机构反洗钱资源配置
分析框架 154
8.3 自贸区金融机构反洗钱资源优化配置研究 156
8.4 本章小结 179
第9章 专题六：自贸区反洗钱监管机制设计 180
9.1 自贸区洗钱犯罪的主要方式 180
9.2 我国自贸区反洗钱监管现状 183
9.3 境外自贸区反洗钱监管经验借鉴 188
9.4 我国自贸区反洗钱监管机制构想 204
9.5 本章小结 208
第10章 结论与政策建议 209
10.1 主要研究结论 209
10.2 政策建议 211
参考文献 219
附录1 我国自贸区洗钱风险影响因素专家访谈提纲 233
附录2 我国自贸区洗钱风险及其影响因素相互关系专家评分表 234
附录3 我国自贸区洗钱风险影响因素模糊认知图迭代运算结果 237
附录4 2000~2015 年我国设自贸区省市洗钱上游犯罪案件的单位洗钱规模 238
附录5 我国自贸区反洗钱监管机制风险评价调查问卷 244
附录6 我国自贸区反洗钱监管机制风险评价指标相互比较重要性程度的
调查问卷 247
附录7 我国自贸区反洗钱监管机制风险评价判断矩阵一致性检验 251
附录8 1944~2022年国内外反洗钱大事纪要 254