法律实施的激励机制 基本原理与立法构造

徒法不足以自行，法律的生命在于实施。

本书以法律经济分析为基本方法，研究法律实施的激励机制。作者系统考察了法学和经济学领域有关法律实施、法律激励、激励规制、机制设计、委托代理和交易成本等问题的研究文献，梳理并阐述了经济法激励实施的理论基础；观察了经济法制度体系的建设历程及基本特点，分析了经济法实施机制的立法构造、基本类型和改革趋势。在此基础上，作者进一步归纳了法律实施存在的问题，论述了惩罚机制为什么无法有效提高法律权利规则、义务规则、责任规则实施效率，提出了法律实施激励机制的设计原理、功能优势和适用场景，分析了激励机制的基本构造、具体措施和运作模式。

董淳锷，法学博士，现任中山大学法学院副教授、中山大学自贸区综合研究院副院长；兼任中国法学会商法学研究会理事、广东省法学会民商法研究会秘书长、广东省人民检察院专家咨询委员会委员等职务；入选“中国法学会研究会青年人才”“广东省立法工作专业人才”；主要从事公司企业法、合同法、法律实效与法律实施机制等领域的理论与实务研究。  2000年至2009年就读于中山大学法学院，先后获得法学学士、法学硕士、法学博士学位。  2007年获中华发展基金会资助，赴台湾高雄大学法学院访学。  2008年获国家留学基金委“联合培养博士生”项目资助，赴美国伊利诺伊大学法学院（University of Illinois at Urbana-Champaign）留学。  2010年至2012年在清华大学法学院从事博士后研究工作。  2012年4月起至今，在中山大学法学院工作。 （2）在相关专业领域，已开展的研究工作及成果如下：  独立主持国家社科基金青年项目1项、教育部人文社会科学青年基金1项、中国法学会法学研究部级项目1项、中国博士后基金项目1项、地方政府专项委托研究项目1项。  在法律出版社、中国政法大学出版社出版个人专著共2部。  在《清华法学》《中外法学》《法学家》等法律核心期刊及其他刊物发表论文24篇，其中9篇论文分别被《中国社会科学文摘》《新华文摘》《中国人民大学报刊复印资料》《社会科学文摘》等刊物转载、观点摘编或编目转录。  获选中国法学会“第3届中国法学青年论坛”主题报告人；另外获得全国学术研讨会优秀论文评选奖励2项，省级学术研讨会优秀论文评选奖励2项。  参与《广东省市场监管条例》《广东省商事登记条例》等多部地方立法的条文起草、立法论证或立法评估等研究工作。独立撰写的多篇决策咨询报告、立法研究报告获得中央国家机关及地方立法机关、行政机关批示、采纳。

导论1
一、问题缘起1
（一）值得思考的几个问题1
（二）持续繁荣的经济立法2
（三）尚待提高的实施效率8
二、论题意义12
（一）法律实践意义12
（二）理论研究意义15
三、研究方法18
（一）核心概念18
（二）论题范围21
（三）分析思路24
（四）具体方法26
第一章理论基础：法律实施激励机制原理的多维阐释29
一、法律实施理论29
（一）法律实施的基本含义29
（二）法律实施的基本模式30
二、法律激励理论34
（一）法律激励的理论来源34
（二）法律激励功能的实现36
三、激励规制理论37
（一）规制的含义与基本策略37
（二）激励性规制的核心观点41
四、机制设计理论44
（一）机制设计理论的发展历程44
（二）机制设计理论的核心观点47
五、委托代理理论51
（一）委托代理理论的发展历程51
（二）委托代理理论的核心观点53
六、交易成本理论56
（一）交易成本的基本含义56
（二）交易成本与法律实施59
第二章实践现状：法律实施机制的结构、类型与改革趋势62
一、市场经济法律制度体系建设的历程与特点62
（一）市场经济法律制度体系的建设历程62
（二）市场经济法律制度体系的基本特点68
二、市场经济法律实施机制的立法构造75
（一）构造法律实施机制的法律实施规则75
（二）法律实施规则的立法模式77
（三）通过实施规则构造实施机制的路径84
三、法律实施机制的主要类型87
（一）公共实施与私人实施88
（二）集中实施与分散实施90
（三）强制实施与任意实施92
（四）惩罚实施与激励实施94
四、法律实施机制的改革趋势96
（一）事前监管、事中监管与事后监管的法律构造96
（二）事前监管向事中事后监管转变的改革背景100
（三）事前监管向事中事后监管转变的基本原理104
第三章存在问题：激励不足情况下法律实施的困境110
一、法律权利规则的实施问题110
（一）共益权规则的实施与集体行动困境110
（二）私益权规则的实施与失衡的成本收益结构113
（三）权利规则私人实施与法定激励的争议117
二、法律义务规则的实施问题121
（一）难以标准化的法律义务规则121
（二）需要鼓励适用的更高标准125
（三）实施成本高昂的监管规则130
三、法律责任规则的实施问题134
（一）威慑作用有限的法律责任规则134
（二）责任边界不清晰导致责任规则被虚化142
（三）被规避行为绕开的法律责任规则145
第四章解决方案：系统构建法律实施的激励机制152
一、构建法律实施激励机制的必要性152
（一）强化惩罚并不总是有效152
（二）从私人激励到公共激励157
二、法律实施激励机制的设计原理161
（一）调整法律私人实施的成本收益结构162
（二）降低法律公共实施的成本约束164
（三）明晰法律实施涉及的产权关系168
（四）消除法律实施过程中的道德风险和逆向选择170
三、法律实施激励机制的构成要素173
（一）激励机制的供给者173
（二）激励机制的需求者175
（三）激励机制的规范基础176
四、激励法律实施的具体措施179
（一）经济奖励、利益补偿与多倍赔偿180
（二）荣誉褒奖、资质评定与信用公示190
（三）权利设定、优先权奖励与权利行使保障201
（四）明晰产权关系与构建产权交易212
（五）法律责任的减轻、免除与责任的替代承担216
结论225
参考文献228
后记237