合规国际化 中国企业走出去合规风险防控指南

★作者系世界五百强企业一线首席合规官★精心提炼二十年涉外合规经验★前瞻构建系统性合规治理体系★倾情分享实战性合规操作范例★全力破解挑战性境外合规难题本书具有以下特点：1、具有现实意义面对当前逆全球化、单边主义等思潮盛行，中美贸易摩擦持续升级以及个别国家对中国企业的频繁制裁等对中国企业国际化带来更严峻的合规挑战，以及数字经济和双碳目标等给中国企业国际化带来新的合规课题，本书认为规则是不完美的，但规则是可研究、可运用的，且主张克服规则之不完美、反制规则之滥用，重塑公正、合理的国际贸易新规则的规则之路，并针对中国企业跨越陷阱、重塑规则需要解决的实际问题，提供了富有实效性的解决方案和可操作的应对策略，非常具有现实意义。2、具有前瞻性和时效性合规管理是中国企业走出去、国际化进程中企业安全的“护身甲”，2018年12月，发改委、外交部和商务部等七部委才颁布了中国少有全面的企业境外经营合规管理指引，且比较原则、也不具有法律效力。另外，2022年是中央企业合规管理强化年，且《中央企业合规管理办法》于2022年10月1日正式出台，但目前关于中国企业境外合规的研究和实践经验总结并不多，因此，中国企业国际化合规管理还是一个新课题，本书的选题具有一定的前瞻性和时效性。3、具有新颖性和创新性本书在构建企业合规治理体系、设计合规应对策略的基本框架下，前瞻性地对数字合规、碳关税等境外合规新课题进行了规则分析和策略论证，并创新性地提出了“数字化将成为合规治理体系的终身伴侣”、“驱动性是企业合规制度的生命”、“BOSOL”合规制度体系模型以及“十二键仪表盘”合规管理机制等新命题和新方案，在中国企业国际化合规管理领域具有一定的前瞻性、新颖性和创新性。4、具有实用性和操作性中国理论界对于涉外法治的研究由来已久并积累了丰厚的成果，但多侧重于理论探讨或立法建议。本书从中国企业国际化运营的微观层次，结合笔者自身亲历境外合规事项的感受和经验，运用简洁、清晰的语言，对于近年来个别发达国家针对中国企业调查、制裁相对比较集中的领域包括外国投资安全审查、反垄断、劳动用工、反商业贿赂、知识产权等10类合规领域，分别进行了国际规则分析和应对策略论证，提出了具体的、务实的、可操作的应对策略共计 50多项，并辅助于大量生动、具体的真实案例分析，具有很强实用性和操作性，可作为中国企业国际化合规管理的实践指引。5、具有全面性和系统性现有已出版的相关研究成果多以专题性研究为主，或专门针对反商业贿赂或专门针对反倾销等，缺乏针对企业海外运营合规问题进行全面分析和论证。本书第一编构建了企业国际化合规治理体系，第二编全面系统地分析企业海外运营常见的外国投资安全审查、反垄断、出口管制、劳动用工等10类合规事项以及国有企业境外合规特别问题的应对策略。全书内容自成体系且全面系统，能够初步满足中国企业海外运营合规管理的基本需要，可供作为中国企业简要明了、便捷使用的海外合规“口袋书”。

本书坚决贯彻落实习近平总书记“要坚持统筹推进国内法治和涉外法治，要加快涉外法治工作战略布局。”的指示，在当前中国企业国际化频遭境外调查、制裁等背景下，针对中国企业国际化主要合规挑战，提供了前瞻的、务实的、可操作的解决方案：第一编主要分析当前百年变革之新形势及新形势下中国企业国际化面临的境外合规新挑战，以及中国企业针对境外合规新挑战的应对理念和路径。第二编主要着力于中国企业自身合规治理体系的建设，力图帮助中国企业设计一套前瞻性、全球性和系统性的国际化合规治理体系，提升企业自身合规能力，从而更高水平地遵循国际规则、履行国际义务。“打铁还需自身硬”，内容着力于苦练内功、自我锻造、提升企业自身合规系统能力和合规风险免疫力。第三编是关于企业针对境外合规风险的管控工具部分，针对中国企业境外投资 、国际贸易等海外经营模式面临的外国投资安全审查、反垄断调查、数据安全、知识产权、反商业贿赂、出口管制、反倾销、反补贴、劳动用工、环境保护等10类主要境外合规专题，分别进行了相关主要规则的论证，在规则论证基础上，结合案例分析，提出了50多项针对性的合规风险管控工具，并针对中国国有企业境外合规特别问题专门进行了总结提示。

张小凤现任中粮集团中国茶叶股份公司副总经理、总法律顾问、首席合规官，享受国务院政府特殊津贴专家、正高级经济师、中国律师。曾任中粮集团法律部副总监，从事中央企业法律合规、重组并购、改制上市、诉讼仲裁等工作20多年，创新提出法律合规管理方法——“法律体检”。曾兼任中国茶叶股份公司董事会秘书，出版专著《资本联姻：混合所有制改革与员工持股全解析》。曾任高校教师，从事法学教学与研究工作多年，参编法律类、合规类著作多部，在重量学术核心期刊发表论文多篇。荣获国务院国资委中央企业靠前优秀法律顾问、中央企业法律事务优选工作者等6项省部级奖励。

第一编理念
第一章新形势与新挑战
一、逆全球化浪潮导致更严峻的境外合规新挑战
二、数字经济和科技创新促生更多境外合规新课题
三、气候变化等全球环境危机带来新的合规压力
四、经济衰退导致境外合规风险进一步加剧
第二章跨越陷阱重塑规则
一、被绑架的规则
二、愈演愈烈的规则博弈
三、主动作为
四、跨越合规风险“陷阱”
五、重塑规则
第二编治理
第三章构建国际化合规治理体系
一、管理还是治理？
二、治理体系的构建标准
三、治理体系的逻辑结构
四、治理体系的构建原则
五、数字化将成为国际化合规治理体系的终身伴侣
第四章精简的合规治理机构
一、董事长是合规掌舵手
二、总经理是合规守门人
三、首席合规官是合规操盘手
四、合规管理部门的职责
五、业务部门的合规职责
六、监事会的合规职责
七、协同是合规的重要品格
第五章职业的合规团队
一、首席合规官的职业画像：四项特征
二、组建职业团队：要黄牛还是鹦鹉？
三、塑造职业团队：创造价值更重要
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