高校职务科技成果权属改革:理论与实践

本书系国内较早以“高校职务科技成果权属”为主题的专著，主要研究论述高校职务科技成果权属改革的理论基础与实践价值，致力于为持续推进和深化科技成果转化体制机制改革提供理论支撑和实践指导。本书简要介绍我国高校职务科技成果混合所有制改革背景，从经济学角度构建高校职务科技成果权属配置的理论分析框架，并对我国高校职务科技成果权属改革历程进行梳理，对主要发达国家和地区的高校职务发明成果转化制度进行对比分析，同时精选改革区域实践与典型案例，对我国高校职务科技成果混合所有制改革情况进行了剖析、总结与展望。本书主要适合高等院校师生、相关科研院所研究人员以及政府相关部门的管理者阅读和使用，也可为高新技术企业和相关领域的人士提供参考。

第1章引言：科技界的“小岗村”1
1.1世界性难题1
1.2破冰之举2
1.3问题的解决与新问题的产生7
1.3.1问题的解决7
1.3.2新问题的产生8
本章参考文献10
第2章理论之基：一个新的分析框架11
2.1基本概念与理论基础11
2.1.1科技成果与职务科技成果11
2.1.2产权与职务科技成果产权12
2.1.3知识与知识共享机制15
2.2研究现状与问题提出18
2.2.1研究文献可视化分析18
2.2.2文献回顾与问题提出19
2.2.3知识产权的“黑箱”特点22
2.3高校职务发明专利权分析范式：Y效率理论23
2.3.1Y效率理论的经济学假设23
2.3.2Y效率理论的组成要素25
2.3.3Y效率理论的体系结构28
2.3.4创造力资本视角下高校职务发明专利权效率黑箱破除30
本章参考文献33
第3章改革历程：从科技体制改革到“三权”改革35
3.1改革开放前的科技管理体制35
3.1.1科技体制构建和形成35
3.1.2科技体制曲折发展35
3.2科技体制改革与全面发展36
3.2.1科技体制改革试点36
3.2.2科技体制改革全面启动37
3.3新世纪科技体制改革与发展38
3.3.1权益分配政策初创阶段40
3.3.2权益归属政策冲突与阻滞阶段41
3.3.3权益分配与归属政策调适阶段44
本章参考文献48
第4章他山之石：国外高校职务发明成果转化的制度与实践经验50
4.1美国《拜杜法案》模式50
4.1.1《拜杜法案》的政策背景及其出台历程50
4.1.2《拜杜法案》的主要内容及美国高校具体做法51
4.1.3《拜杜法案》对美国经济推动作用的反思58
4.1.4《拜杜法案》对我国的启示60
4.2加拿大滑铁卢大学改革实践61
4.2.1滑铁卢大学发明者所有权制度的起源61
4.2.2滑铁卢大学发明者所有权制度的内容61
4.2.3滑铁卢大学发明者所有权制度的效果63
4.2.4发明者所有权制度对我国改革实践的启示63
4.3欧洲“教授特权”制度64
4.3.1欧洲“教授特权”制度的变迁历程64
4.3.2欧洲“教授特权”制度的内容及其影响66
4.4英国职务发明制度68
4.4.1英国职务发明制度的发展历程68
4.4.2英国职务发明制度的主要内容和实施措施69
4.4.3英国职务发明制度对我国的借鉴意义70
4.5日本职务发明制度71
4.5.1日本职务发明制度的产生历程71
4.5.2日本职务发明制度的内容72
4.5.3日本职务发明制度对我国的启示73
4.6以色列技术转移公司(TTC)的管理模式75
4.6.1TTC的发展历程及主要机构介绍75
4.6.2TTC的管理模式76
4.6.3TTC制度对我国高校职务发明成果转化的启示78
本章参考文献79
第5章区域实践：从高校试点到部分区域创新探索81
5.1四川省职务科技成果权属改革试点81
5.1.1四川改革试点的推进历程81
5.1.2四川改革试点单位的推进机制与管理措施83
5.1.3四川改革试点的效果评价86
5.1.4四川改革试点的主要经验与启示103
5.2其他地区职务科技成果转化的制度创新进展109
5.2.1北京市在科技成果转化奖励上探索突破109
5.2.2上海市围绕科创中心建设促进科技成果转化110
5.2.3湖北省的职务科技成果所有权改革112
5.2.4广东省构建科技成果转化的政策体系114
本章参考文献119
第6章案例集成：来自改革一线的具体实践120
6.1职务科技成果确权的实践案例120
6.1.1职务科技成果确权案例简介120
6.1.2案例分析122
6.1.3案例拓展——确权引致的问题分析127
6.2技术价值评估案例128
6.2.1技术价值评估的重要性128
6.2.2技术价值评估的常用方法129
6.2.3西南交通大学技术价值评估案例简介129
6.2.4案例分析131
6.2.5问题与建议132
6.3技术转移转化案例132
6.3.1技术转移转化的基本过程132
6.3.2技术转移转化案例简介133
6.3.3案例分析133
6.3.4问题与建议134
6.4公司化运作案例135
6.4.1公司化运作基本概况135
6.4.2公司化运作案例简介135
6.4.3案例分析136
6.4.4问题与建议137
6.5产权改革失败案例137
6.5.1科技成果产权改革失败概况137
6.5.2产权改革失败案例简介137
6.5.3案例分析138
6.5.4问题与建议139
本章参考文献140
第7章未来之路：职务发明产权改革的出路141
7.1我国职务发明权属制度的法理基础及其变迁141
7.1.1“社会主义制度的公有属性”是我国职务发明制度的早期表征141
7.1.2“经济体制改革”是我国职务发明制度第二次修订的原始动因142
7.1.3“充分激发创造者活力”将成为未来职务发明制度调整的基本方向142
7.2推动职务科技成果权属改革与发展的政策建议145
7.2.1依据不同单位和不同技术属性分类推进145
7.2.2分析资源要素投入规范“确权”程序146
7.2.3理顺相关主体责任、权利、权益和风险化解关系147
7.2.4加快职务科技成果混合所有制改革的专业化进程148
7.2.5优化职务科技成果混合所有制改革的法律政策环境149
本章参考文献149
附录：《西南交通大学专利管理规定》150