中央企业合规管理办法理解与适用指南

本书是对《中央企业合规管理办法》的解读和适用问题的说明。主要是从立法的背景和过程诠释条文的内容，侧重于对条文内容以及变化的解读，关注于中央企业合规管理中遇到的问题和存在的疑惑并进行阐述，旨在为中央企业完善和健全合规管理制度体系提供规范实操指南，也为国有企业以及非公有制企业开展企业合规管理提供思路，重在配合开展贯彻落实和宣传《中央企业合规管理办法》的学习。

郭华,中央财经大学教授、博士生导师，金融学博士后合作导师，法学院学术委员会、学位委员会委员。兼任北京金融风险管理研究院副院长，中央财经大学预防金融证券犯罪研究所所长，北京市应急委专家组专家、北京市司法局法律顾问。主持《北京市地方金融监督管理条例》的起草与论证。相关著作：《非法集资的认定逻辑与处置策略（修订版）》，经济科学出版社2020年版；《互联网金融风险整治及监管策略》，经济科学出版社2020年版；《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法释义与适用指南》，法律出版社2017年版。《互联网金融犯罪概说》，法律出版社2015年版，等等。周游 ，中央财经大学副教授、硕士生导师，商法教研室副主任，中央财经大学企业合规与风险防控法律研究中心主任，北京大学法学博士。 李伟，中央财经大学法学院副院长，副教授，法学博士；李大伟：北京京师（甘肃）律师事务所主任，律师，京师企业合规研究中心主任。李大伟，北京京师（甘肃）律师事务所主任，律师，京师企业合规研究中心主任。

第一章总则
第一条【立法目的和依据】
第二条【适用范围】
第三条【相关概念】
第四条【国资委职责】
第五条【合规管理工作原则】
第六条【合规管理保障】
第二章组织和职责
第七条【党委（党组）作用】
第八条【董事会职责】
第九条【经理层职责】
第十条【主要负责人职责】
第十一条【合规委员会职责】
第十二条【首席合规官职责】
第十三条【业务及职能部门职责】
第十四条【合规管理部门职责】
第十五条【企业监督机构职责】
第三章制度建设
第十六条【合规管理制度体系】
第十七条【合规管理基本制度】
第十八条【重点领域制度】
第十九条【合规管理制度落实】
第四章运行机制
第二十条【识别预警】
第二十一条【合规审查】
第二十二条【合规风险应对】
第二十三条【问题整改机制】
第二十四条【合规举报机制】
第二十五条【违规问责机制】
第二十六条【协同机制】
第二十七条【合规内部评价】
第二十八条【合规考核评价】
第五章合规文化
第二十九条【领导专题学习】
第三十条【合规培训】
第三十一条【合规宣传教育】
第三十二条【合规理念】
第六章信息化建设
第三十三条【信息化建设】
第三十四条【嵌入流程】
第三十五条【互联互通】
第三十六条【动态监测】
第七章监督问责
第三十七条【违规追责】
第三十八条【失职问责】
第八章附则
第三十九条【完善制度】
第四十条【地方国资委要求】
第四十一条【解释权】
第四十二条【生效日期】
附录：关联法规
国务院国资委政策法规局负责人就《中央企业合规管理办法》答记者问
（2022年9月19日）
中央企业合规管理指引（试行）
（2018年11月2日）
国资委党委关于贯彻落实《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》的通知
（2010年10月20日）
国资委关于进一步深化法治央企建设的意见
（2021年10月17日）
国务院国资委有关厅局负责人就《关于进一步
深化法治央企建设的意见》答记者问
（2021年11月2日）
企业境外经营合规管理指引
（2018年12月26日）
国家发展改革委有关负责人就《企业境外
经营合规管理指引》答记者问
（2018年12月29日）
企业境外反垄断合规指引
（2021年11月15日）
中央企业重大经营风险事件报告工作规则
（2021年12月13日）
国资委关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见
（2019年10月19日）
中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）
（2018年7月13日）
国资监管责任约谈工作规则
（2021年2月20日）
中华人民共和国企业国有资产法
（2008年10月28日）
企业知识产权合规标准指引（试行）
（2021年12月）