汽车金融公司合规管理理论与实务--聚文网

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内容简介

本书是一本介绍合规之“术”的习作，前两章介绍了作者对合规管理体系和合规管理运行的一点粗浅理解，希望能理论结合实践，对合规管理的方法论进行一定的经验总结。第三章是对汽车金融公司监管体系的介绍，既有对历史沿革的讨论，又有对现阶段监管主体和监管制度、指标的描述。从第四章开始，逐章介绍汽车金融公司合规管理所要面对的几大类问题，分别是公司治理、业务合规、反洗钱、消费者权益保护、案件防控和监管数据治理。在部分章节的最后，本书会对一些尚未有定论的问题进行讨论，给出作者的观点。同时，本书在附件部分，总结归纳了汽车金融公司合规管理常用的一些资料，比如主要监管指标、常见行政许可申请模板、定期监管报告清单和主要监管法规清单，读者也可以将此当做工具书使用。

作者简介

傅家杰，生于1984年3月，浙江绍兴人，中国政法大学法学硕士，毕业后从事金融机构法律合规工作10余年，先后就职于中国银行总行、百度金融（2018年更名为“度小满金融”），现任东风标致雪铁龙汽车金融有限公司总法律顾问、法律合规部总监、消费者权益保护办公室主任。

第一章合规管理的体系
第一节合规管理概述
第二节合规管理组织架构
第三节合规管理制度体系
第二章合规管理的运行
第一节监管制度管理
第二节合规审查
第三节合规报告
第四节合规监测、检查及整改
第三章汽车金融监管体系
第一节我国汽车金融的沿革与发展
第二节金融监管体系概述
第三节汽车金融公司监管体系
第四节汽车金融公司监管制度、指标体系
第四章公司治理
第一节党的领导
第二节股东治理
第三节董事会、监事会、高级管理层治理
第四节关联交易治理
第五节激励与约束机制
第五章汽车金融业务合规要点
第一节零售业务合规要点
第二节批发贷款业务合规要点
第三节融资业务合规要点
第四节征信业务合规要点
第六章反洗钱
第一节反洗钱合规管理概述
第二节客户身份识别及资料记录保存
第三节可疑交易监测报告及名单管控
第四节洗钱风险自评估
第五节其他反洗钱义务
第七章消费者权益保护
第一节消保合规
第二节投诉管理
第八章案件防控和监管数据治理
第一节案件防控
第二节监管数据治理
附件一汽车金融公司主要监管法规清单
附件二常见行政许可申请文件模板
附件三汽车金融公司主要定期监管报告控制表（不含地方特色报告）
附件四汽车金融公司主要监管指标（银保监会）
附件五汽车金融公司适用MPA监管指标（人民银行）
附件六信贷客户洗钱风险等级划分标准示例
附件七常见汽车贷款业务可疑交易情形和监测标准
后记

汽车金融公司合规管理理论与实务

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