债券纠纷司法实务精解

本书意在对当前司法实践中债券纠纷涉及的法律问题进行分析，主要是从司法和民商法的角度，内容从审判思路至诉讼的全流程，包括管辖、适格当事人、合同责任、虚假陈述侵权责任、担保责任、诉讼构造、破产程序等，多为在债券纠纷中独特的法律问题，既包含债券纠纷的审判理念，又包含债券纠纷司法实务中的诸多具体问题认定，以及对重要司法文件与政策的解读与分析。本书汇集了作者多年来在审判工作中的实践经验，对于处理民商事案件中的债权纠纷有指导意义。

曹明哲，中国人民大学民商法法学硕士，现任北京市第一中级人民法院二级法官助理，在商事审判庭从事金融、商事审判工作。曾参与审理“京天利”“华锐风电”“中国高科”等证券虚假陈述责任纠纷系列案，“神雾集团”“亿阳集团”等债券违约案，具备此类案件的实务经验，具备较好的民商法理论功底、写作功底。已出版著作《中国担保法裁判综述与规范解释》（与高圣平、范佳慧合著），在《法律适用》《人民司法》《证券法苑》《人民法院报》等各类期刊发表民商事论文30余篇，在《人民法院案例选》《中国法院年度案例》等公开发表民商事案例分析6篇，在法律类公众号撰写各类论文、时评、普法类文章数十篇。获奖情况：《不动产抵押权的优先受偿范围》获评第28届全国法院学术讨论会全国二等奖、北京法院一等奖，《民法典价金担保权的细化、限缩与扩展》获评2020年第32届全国法院学术讨论会北京法院优秀奖，《股权让与担保的效力解释论》获评2018年人民司法杂志社与黑龙江省大庆市中级人民法院“铁人杯”一等奖，《当前债券违约纠纷中的争议法律问题研究》获2019年中国法学会审判理论研究会金融审判理论专业委员会论文三等奖。执笔调研课题：中国法学会2016年度部级法学研究课题《担保法实施状况调研》CLS(2016)C23，最高人民法院2017年度司法研究重大课题《公司担保法律问题研究》。

导论：债券纠纷的审判理念 / 001
第一章 债券纠纷的诉讼主体 / 009
第一节 资管计划、信托财产与债券纠纷适格原告 / 011
第二节 债券受托管理人起诉与债券持有人自行起诉 / 025
第三节 机构投资者作为原告的注意义务与举证责任 / 032
第四节 债券质押式回购纠纷中的责任主体与责任范围 / 040
第二章 债券纠纷的管辖争议 / 047
第一节 债券纠纷案由及其地域和级别管辖 / 049
第二节 债券协议有关争议解决方式的冲突 / 056
第三节 证券虚假陈述纠纷中的选择管辖与移送管辖 / 061
第四节 破产管辖规则与债券虚假陈述诉讼管辖规则的冲突 / 073
第三章 债券违约纠纷中的违约责任 / 079
第一节 债券募集说明书的性质及其体系效应 / 081
第二节 债券发行人预期违约的司法判定 / 089
第三节 债券违约中债券持有人的损失认定 / 098
第四章 证券虚假陈述纠纷中的揭露日认定 / 109
第一节 揭露日表现形式的司法考察 / 111
第二节 揭露日中“内容一致性”的含义 / 117
第三节 揭露日中的“价格波动”因素 / 122
第四节 揭露日判断原则的具体应用 / 127
第五节 《2022年若干规定》有关揭露日的认定规则 / 135
第五章 债券虚假陈述责任纠纷中的中介机构责任 / 141
第一节 债券承销机构的责任认定与司法适用 / 143
第二节 债券服务机构的法律责任 / 151
第三节 银行间债券市场的法律适用 / 162
第四节 《2022年若干规定》有关中介机构责任认定的新规 / 164
第五节 债券中介机构的“门槛”和“深度”规则 / 168
第六章 债券发行与交易中的担保责任 / 171
第一节 民法典担保规则的变化及其影响、适用 / 173
第二节 附担保公司债券中担保物权的私法构造 / 190
第三节 债券纠纷中的公司担保 / 204
第四节 债券发新换旧、置换、展期与担保责任 / 215
第七章 债券纠纷的诉讼模式 / 223
第一节 “示范判决+多元调解”的诉讼模式 / 225
第二节 《证券纠纷代表人诉讼规定》的内容及其影响 / 239
第三节 代表人诉讼机制的“内外兼修” / 244
第四节 证券虚假陈述纠纷前置程序的存废争议 / 250
第八章 债券发行人破产中债券持有人的权益保护 / 263
第一节 债券类债权的申报模式之选择 / 265
第二节 债券持有人表决组的设置与表决权行使 / 270
第三节 发行人破产对债券持有人损失认定的影响 / 277
第四节 债券清偿与偏颇清偿撤销权的行使 / 288
第九章 债券持有人会议的理论与实践 / 305
第一节 债券持有人会议的召集 / 307
第二节 债券持有人会议的召开 / 314
第三节 债券持有人会议决议 / 317
第四节 债券持有人会议决议的执行 / 325
第十章 债券纠纷重要司法文件与政策解读 / 329
第一节 《证券法》涉债券规则内容解读 / 331
第二节 《债券会议纪要》的内容解读 / 335
第三节 《九民会议纪要》涉证券虚假陈述的内容解读 / 346
第四节 《公司债券管理办法》修订亮点解读 / 351
第五节 《2022年若干规定》中的三条主线 / 357
后 记 / 365