多层次资本市场的券商公司治理研究--聚文网

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内容简介

本书在深化金融体制改革的背景下，以增强金融服务实体经济能力为基本原则，回顾和总结了我国证券市场30多年来的发展历程和改革成果。在搜集整理2000年至2019年我国上市券商违规行为，并对其中典型案例进行解读的基础上，本书结合经典公司治理理论，创新地构建了一套能够反映券商风险管理、合规管理等重要因索的公司治理评价指标体系，运用因子分析方法对我国上市券商进行公司治理评价。本书从券商治理和政府监管两方面提出了具有理论依据、数据支持和现实意义的参考性建议，助力证券市场健康发展。本书适合金融行业从业人员、金融行业监管者，以及对券商公司治理这一领域感兴趣的其他读者学习和使用。

作者简介

齐岳，南开大学商学院财务管理系教授、博士生导师，财务管理系副系主任，南开大学中国公司治理研究院企业社会责任研究室主任。2004年毕业于美国佐治亚大学泰瑞商学院金融学与银行学系，并取得博士学位。研究方向为投资组合管理、基金管理和公司治理。在Operation Research等国际学术期刊和国际学术会议上发表与报告20余篇论文，出版专著《投资组合管理：创新与突破》，并主持多项教育部课题及国家自然科学与社会科学重大基金之子课题。

第一章证券市场与证券市场监管
第一节证券市场的来源与构成要素
第二节我国证券市场的构成与特征
第三节证券市场监管的基本含义
第四节我国证券市场监管的主要内容与特征
第二章公司治理的理论基础及文献述评
第一节公司治理的理论基础
第二节公司治理的研究述评
第三节公司治理评价的研究述评
第三章我国证券市场的逐步发展及现状评述
第一节我国证券市场发展的历史沿革
第二节我国证券市场监管发展的不同阶段
第三节我国证券公司的发展进程
第四节对证券公司实行监管的发展及现状
第四章证券公司的违规情况统计及案例分析
第一节我国证券市场存在的主要违规行为
第二节我国证券市场中券商的违规行为
第三节案例选编
第五章新时期我国证券市场监管的发展需求
第一节我国证券市场改革的要求及成果
第二节金融体制改革背景下加强证券市场监管的意义
第三节加强证券公司监管的意义
第六章证券公司监管之新视角：券商的公司治理
第一节券商公司治理的内容
第二节国内外券商公司治理模式与文献述评
第三节券商公司治理的意义及评价方式
第四节国内外券商公司治理评价的研究现状
第七章券商的公司治理评价之新方法
第一节我国券商公司治理评价指标体系的设计
第二节我国券商公司治理评价指标体系的计算
第三节构建我国券商公司治理评价方法
第八章券商的公司治理评价的实证分析
第一节券商公司治理评价方法的实证应用
第二节券商公司治理评价结果分析
第三节基于实证结果的券商公司治理建议
第九章加强我国证券市场健康发展的有效建议
第一节针对券商完善公司治理的有效建议
第二节针对证券市场中完善券商监管的有效建议
第三节对于加强券商公司治理的研究展望
参考文献

多层次资本市场的券商公司治理研究

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