高校科研诚信问责制度建设研究——基于"问责链"理念

第一，基于理性选择、制度利益人、新公共治理、问责制等理论基础，探讨高校科研诚信问责制度的理念基础和核心内容；第二，基于“问责链”理念，结合案例对高校科研诚信问责机制进行分析探讨。并结合我国高校科研诚信问责的现状，理论与实践相结合，国际视野与中国特色相结合，创新优化我国高校科研诚信问责制度；第三，在研究方法上，遵循政策科学和制度研究的分析框架与范式，对高校科研诚信问责的制度问题进行规范性分析。并将制度分析、案例分析等相结合，从理念和制度两个层面着手提出我国高校科研诚信问责制度创新的具体举措，既关注改革价值等原则问题，又关注改革路径等技术问题。

本书是国家社会科学基金“十三五”规划2017年度教育学国家一般项目“我国高校科研诚信问责制度建设研究”的研究成果。本书主要从问责制的视角来探讨科研诚信问题治理这一主题，研究的主要问题是如何理解科研诚信问责制，及如何推进科研诚信问责制建设。本书提出，问责制不仅仅是事后追责，而应理解为“明责—知责—察责—追责”的问责链形态。本书主要运用文献分析法、制度分析法及案例研究法等研究方法开展研究，系统分析了本研究构建的“四轮驱动”式整合性全过程科研诚信问责制的基本内涵，以及如何从理念、结构、内容、工具和运行五大方面加强突破来建设与运行好“四轮驱动”式整合性全过程科研诚信问责制，从而提高科研诚信问题治理效能等问题。

周湘林，男，湖南岳阳人，中央财经大学政府管理学院/教育经济与管理研究中心副教授，硕士生导师。华中科技大学教育科学研究院博士研究生毕业，澳大利亚麦考瑞大学访问学者。全国院校战略规划专业委员会常务理事、秘书长，中国高等教育学会高等教育学专业委员会理事，中国教育发展战略学会高等教育专业委员会理事。主要研究方向为高等教育管理、科研诚信、教育制度、大学教学等。主持国家社科基金和省部级项目3项、参与多项，出版专著3部，在《教育研究》《高等教育研究》《中国高教研究》等刊物发表论文50余篇，多篇文章被《新华文摘》、人大复印报刊资料《高等教育》等全文转载。获得第四届全国教育科学研究优秀成果奖、湖北省优秀博士学位论文、中央财经大学校级高等教育教学成果奖一等奖，获评北京高校“优质本科课程”及“北京高等学校优秀专业课主讲教师”等。

第一章 基于问责制视角审视科研诚信问题治理/1
第一节 促进科研诚信问题治理刻不容缓/1
第二节 加强透明度与问责制建设是重中之重/3
第三节 高校科研诚信问责制度建设研究设计/14

第二章 高校科研诚信问责制建设分析框架/17
第一节 何为“科研诚信”与“问责”/17
第二节 相关理论基础/18
第三节 构建高校科研诚信问责制模型/22

第三章 科研诚信问责的内涵、形式、模式及其融合/25
第一节 科研诚信问责的内涵/25
第二节 科研诚信问责的主要形式/26
第三节 科研诚信问责的主要模式及其发展/33
第四节 高校科研诚信问责需秉持“问责链”理念/41

第四章 科研诚信问责制度体系与内容/43
第一节 科研诚信问责制度体系/43
第二节 科研诚信问责制度内容/53

第五章 我国高校科研诚信问责制度分析/65
第一节 《高等学校预防与处理学术不端行为办法》的问责效力/66
第二节 《高等学校预防与处理学术不端行为办法》所明确的问责制要素/69
第三节 高校切实开展科研诚信问责的可行举措/73

第六章 高校科研诚信问责机制/76
第一节 科研诚信问责主要机制/76
第二节 我国高校科研诚信问责机制现状分析及国外经验借鉴/86
第三节 加强我国高校科研诚信问责机制建设/92

第七章 加强高等学校科研诚信教育/94
第一节 完善高等学校科研诚信教育体系/96
第二节 构建高等学校科研诚信教育运行流程/97
第三节 增强高等学校开展科研诚信教育的动力/100

第八章 高校科研诚信问责辅助工具/103
第一节 科研诚信问责辅助工具的一般状况/103
第二节 科研诚信征信与评估系统/105

第九章 高校科研诚信问责制度失灵及其改进/117
第一节 科研诚信问责制度失灵的影响因素/118
第二节 案例描述：她如何从“科研神坛”跌落/121
第三节 案例分析：她为何在科研之路上逐渐迷失/127
第四节 科研诚信问责制度失灵并非不治之症/133

第十章 科研诚信问责制：建设什么样的制度及如何建设/139

参考文献/145

附录/163
附录一 关于进一步加强科研诚信建设的若干意见/163
附录二 关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见/171
附录三 高等学校预防与处理学术不端行为办法/177
附录四 关于对科研领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录/183
附录五 哲学社会科学科研诚信建设实施办法/188
附录六 学术出版规范——期刊学术不端行为界定（CYT 174—2019）/193
附录七 科研诚信案件调查处理规则（试行）/202
附录八 科学技术活动违规行为处理暂行规定/212
附录九 关于加强科技伦理治理的意见/219

后记/224