企业合规改革研究

本书作者以中国企业合规改革动态为基础，结合域外改革经验，充分发挥检察机关职能特点，对现有相关制度进行梳理归纳，对现有法理观点进行汇编总结，对重要问题单独讨论并联系全局进行思考，从而提出了数据合规、第三方监督评估机制构建、有效合规标准制定三个企业合规面临的新挑战．紧跟新时代检察机关改革潮流，为企业合规试点改革提供参考意见。

第一章 企业合规的概述
第一节 企业合规的相关概念
一、企业合规的概念
二、合规风险的概念
三、合规治理的概念
第二节 企业合规的机制设计
一、企业视角下的合规机制
二、政府监管视角下的行政激励机制
三、司法视角下的刑事激励机制
第三节 合规计划的基本标准
一、为什么需要基本标准
二、具体标准的表现形式与研究范畴
第四节本章 相关法律法规
一、《合规管理体系指南》
二、《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规[2018]106号）
三、《关于进一步深化法治央企建设的意见》
第二章 企业合规的类型
第一节 概述
一、对企业合规的分类方法
二、上述三种类别之间的联系
第二节 主体视角下的企业合规类型
一、企业视角下的企业合规
二、政府监管视角下的企业合规
三、司法视角下的企业合规
第三节 经营视角下的企业合规
一、经济学视角看待企业合规制度
二、境内经营企业合规及跨境经营企业合规
第四节 本章 相关法律法规
一、《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规[2015]166号）
二、《民营企业境外投资经营行为规范》（发改外资[2017]2050号）
三、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》（国务院国有资产监督管理委员会令第37号）
四、《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规[2018]106号）
五、《企业境外经营合规管理指引》（发改外资[2018]1916号）
第三章 企业合规中国化的理论基础
第一节 企业合规刑事激励的价值所在
第二节 检察机关探索刑事合规业务的注意点
一、检察机关践行刑事合规的现行做法
二、检察机关践行刑事合规的注意点
第三节 我国企业合规试点改革的推进
一、制度的执行注意事项
二、针对敏感业务活动执行问题
第四节本章 相关法律法规
一、深圳市宝安区司法局《关于企业刑事合规独立监控人选任及管理规定（试行）》（深宝司[2020]100号）
二、浙江省岱山县人民检察院《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》
三、山东省人民政府国有资产监督管理委员会《省属企业合规管理指引》
第四章 企业合规的新领域之数据合规
第一节 我国数据合规监管的实现基础
一、数据业务相关法律规范
二、数据业务合规风险归纳
第二节 相关法律法规的总结与分析
一、数据的内涵
二、国外数据合规发展
第三节本章 相关数据合规诉讼案例分析
第五章 企业合规的新制度之第三方监督评估机制
第一节 检察机关主导的第三方监督评估机制
一、构建涉案企业合规第三方监督评估机制的背景
二、涉案企业合规第三方监督评估机制的基本框架
三、涉案企业合规第三方监督评估机制的特点和意义
第二节 第三方监督评估机制的搭建
一、第三方运行与监督评估
二、配套制度运行研究
第三节 第三方监督评估机制的经费保障
一、涉案企业单独承担模式
二、地方财政年度经费预算模式
三、检察机关年度经费预算模式
四、“涉案企业自付+财政保障”相结合模式
第四节本章 相关改革动态
一、《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》
二、某市检察院研发智能管理平台
三、某区检察院设立促进企业合规建设委员会全力构建“大合规”建设格局
四、某市检察机关三措并举推进企业合规考察工作
五、某地企业合规改革实质性进展显著
六、某地企业合规改革效果显著
七、某省级第三方监督评估机制管委会建立值得借鉴
第六章 企业合规的新难点之有效合规标准的构建
第一节 有效合规标准通用要求的确立
一、企业合规审查的具体内容
二、评估和审查方法
三、不同类型主体的审查标准分析
第二节 特殊领域：数据合规有效审查标准
一、数据合规针对性研究
二、数据与数据使用在企业和监管层面的特殊性、管理数据和数据使用的难点
第三节本章 相关法律法规
一、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）（2020修正）
二、《关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》（银保监办发[2019]13号）
三、《保险公司合规管理办法》（保监发[2016]116号）
四、《经营者反垄断合规指南》（国反垄发[2020]1号）