企业合规改革的理论与实践

随着企业合规改革向纵深推进，企业合规监督考察制度的适用对象、合规整改与验收的标准、合规监管人制度的困境与出路、刑事合规与行政合规的衔接等问题已经成为制约这一制度发展的“瓶颈”问题，引起了各界人士的强烈关注。本书为多位在企业合规领域卓有建树的学者、检察官和律师在对这些问题进行了深入思考后作出的颇有新意的研究成果，内容涵盖企业合规改革的新理论成果、实践经验、试点案例、研讨实录等，以期为广大读者奉上一场企业合规改革理论和实务的盛宴。

理论 第一编
企业合规不起诉改革的八大争议问题 陈瑞华
有效合规管理的两种模式 陈瑞华
从实体到程序：刑事合规与企业“非罪化”治理 陈卫东
企业合规案件不起诉比较研究——以腐败案件为视角 杨宇冠
企业合规案件撤回起诉和监管问题研究 杨宇冠
企业合规不起诉：误解及纠正 黎宏
论企业合规考察的适用条件 李奋飞
企业合规不起诉制度的适用对象 李玉华
数据合规的基本问题 李玉华 冯泳琦
论企业合规监管制度——以独立监管人为视角 马明亮
实务 第二编
检察推动涉案企业合规管理的路径探析——以江苏省张家港市人民检察院办案实践为样本 邓根保 韩广强
企业合规第三方监管机制实践问题研究 邓根保 丁胜明 钱丽
涉企犯罪合规考察标准检察实践研究 邓根保 吴晓敏 钱丽
南京市建邺区人民检察院开展企业合规试点工作的调研报告 李勇
浅谈如何加强企业合规建设——以无锡市惠山区人民检察院实践为例 叶晓伟 徐静超 李珊
民营企业刑事合规的检察应对 钟瑞友
涉案企业合规考察实务案例分享之一：独立监管人的阅卷技巧 吴巍律师团队
涉案企业合规考察实务案例分享之二：合规自查应成为涉案企业的“必选动作”（上） 吴巍律师团队
涉案企业合规考察实务案例分享之二：合规自查应成为涉案企业的“必选动作”（下） 吴巍律师团队
涉案企业合规考察实务案例分享之三：建立有中国特色的独立监管人制度 吴巍
涉案企业合规考察实务案例分享之四：检察职能的发挥与思考 吴巍律师团队
跨境电商走私犯罪法律分析及其合规不起诉的实现进路 冯晓鹏 马聪
从第三方监管人的视角谈企业合规不起诉制度构建 韩旸 王嘉铭
以评估监督考察为视角谈第三方监管人在企业合规制度中的职能实现 韩旸 王嘉铭
刑事合规的现状与问题 庄燕君 王鼎 魏彤
探索完善企业刑事合规附条件不起诉制度 庄燕君 刘超
为了正义：英国暂缓不起诉制度对于我国合规不起诉的可借鉴性分析 郑善建 尹云霞 陈涵杰 夏陈婷
律师角色的重构：合规不起诉中第三方监管机制探索 庄燕君 王鼎
刑事合规考察标准的确立：以污染环境案为例 郑善建 陈涵杰 夏陈婷
意大利关于企业合规的第231号法令 刘霜（译）
案例 第三编
检察推动涉案企业合规管理的路径探析——探索“简式”企业合规刑事案件办理的“金山方案”
随州市S公司、余某某非法采矿案
随州市Z公司康某某、朱某某等重大责任事故案
大冶市S公司、李某某、陈某某串通投标案
随州市L公司、夏某某非法占用农用地案
葛某某逃税、秦某某伪造公司印章案——北京市通州区人民检察院首宗适用第三方监管企业合规案件
张家港保税区某国际贸易有限公司、孙某某等人虚开增值税专用发票案
张家港市密封件企业销售假冒注册商标的商品系列案
X集团走私普通货物案——深圳市宝安区人民检察院首宗适用第三方监督评估机制企业合规案件
惠山区某塑胶公司、赵某某虚开增值税专用发票案
某管业公司虚开增值税专用发票合规整改案 黄斐
附录“企业合规监督考察制度改革的理论与实践研讨会”会议实录