商业银行管理(全2册)

本书共分为二十一章，涵盖了商业银行管理的主要内容，具体包括：金融体系与商业银行、公司治理、资本管理、战略与文化管理、组织管理、人力资源管理、资产负债管理、财务管理、公司金融业务管理、交易银行与跨境金融、投资银行、资产管理、资产托管、票据业务、零售金融业务、私人银行、金融市场业务、结算管理、全面风险管理、金融科技与数字化转型、质量与效率管理等理论和实务知识。

上册
第一章 金融体系与商业银行1
第一节 金融和金融体系1
第二节 金融体系中的商业银行11
第三节 商业银行的外部经营环境20

第二章 公司治理40
第一节 商业银行公司治理40
第二节 中国商业银行公司治理的改革与实践46
第三节 中国商业银行完善公司治理的方向58

第三章 资本管理62
第一节 巴塞尔协议与新资本管理办法62
第二节 资本管理相关概念及资本计量方法68
第三节 资本管理在商业银行的落地实施78

第四章 战略管理88
第一节 商业银行战略管理概述88
第二节 商业银行战略选择95
第三节 商业银行战略管理流程105
第四节 商业银行战略管理普遍存在的问题111

第五章 组织管理114
第一节 组织管理的概念、模式与内涵114
第二节 中国商业银行组织管理的实践与问题123
第三节 中国商业银行组织管理建设133
第四节 商业银行组织变革的未来趋势145

第六章 人力资源管理148
第一节 商业银行人力资源管理概述148
第二节 商业银行人力资源规划与配置150
第三节 商业银行员工培训160
第四节 商业银行员工职业发展管理166
第五节 商业银行员工绩效薪酬管理与激励172
第六节 商业银行人力资源管理未来展望184

第七章 资产负债管理190
第一节 商业银行资产负债管理概述190
第二节 流动性风险管理197
第三节 银行账簿市场风险管理205
第四节 FTP与利率定价管理211

第八章 财务管理219
第一节 商业银行财务报告与分析219
第二节 商业银行预算与绩效考核管理227
第三节 商业银行营业收入管理232
第四节 商业银行营业费用管理235

第九章 公司金融业务240
第一节 公司金融业务概述240
第二节 公司金融业务的获客与经营247
第三节 公司金融产品体系260
第四节 公司金融业务运营管理267
第五节 公司金融的前沿实践与探索275

第十章 交易银行与跨境金融285
第一节 交易银行业务概述285
第二节 交易银行产品与服务288
第三节 跨境金融产品与服务294
第四节 交易银行运营管理311
第五节 前沿实践与探索316

下册
十一章 投资银行321
第一节 投资银行的起源、发展与变迁321
第二节 商业银行投行业务现状与格局325
第三节 债券承销331
第四节 并购金融和银团贷款338
第五节 顾问咨询343
第六节 商业银行投行业务管理问题探讨346

第十二章 资产管理352
第一节 资产管理行业发展格局352
第二节 商业银行资产管理业务的发展历程355
第三节 商业银行资产管理业务的经营管理363
第四节 商业银行资产管理展望378

第十三章 资产托管381
第一节 资产托管概述381
第二节 资产托管服务内容386
第三节 资产托管产品运营管理389
第四节 资产托管业务发展前景和挑战392

第十四章 票据业务395
第一节 票据及票据业务概述395
第二节 商业银行票据业务及产品创新398
第三节 票据业务运营管理403
第四节 票据业务发展中存在的问题与展望408


第十五章 零售金融业务411
第一节 零售金融业务概述411
第二节 零售客群管理414
第三节 零售产品管理424
第四节 零售渠道建设438
第五节 零售品牌管理446
第六节 零售运营管理449

第十六章 私人银行业务461
第一节 私人银行业务概述461
第二节 国内私人银行发展现状469
第三节 私人银行业务经营管理——主要以招商银行为例473
第四节 私人银行业务发展展望493

第十七章 金融市场业务496
第一节 商业银行金融市场业务的概述496
第二节 资金拆借业务498
第三节 债券投资业务502
第四节 代客外汇及衍生交易业务509

第十八章 结算管理514
第一节 商业银行支付结算概述514
第二节 结算业务管理519
第三节 清算业务管理538
第四节 商业银行支付结算的金融科技实践542

第十九章 全面风险管理548
第一节 全面风险管理理论548
第二节 全面风险管理体系554
第三节 信用风险管理558
第四节 市场风险管理566
第五节 操作风险管理570
第六节 其他风险管理576
第七节 反洗钱管理578
第八节 内部审计584
第九节 金融科技在风险管理中的运用588
第十节 风险管理的运营591
第十一节风险管理普遍存在的问题593

第二十章 金融科技与数字化转型595
第一节 金融科技概述595
第二节 商业银行的IT基础架构601
第三节 商业银行数字化转型605
第四节 开放融合的金融业务生态609
第五节 金融科技与数据安全612
第六节 金融科技的管理及运作机制614

第二十一章 质量与效率管理622
第一节 商业银行质量与效率管理概述622
第二节 商业银行质量与效率管理的核心内容627
第三节商业银行质量与效率的运营管理642
参考文献645
致谢653