风险评估方法

本书主要介绍各种风险评估方法。在评估风险大小时，通常采用各种定量或定性的风险评估方法，而且很多风险评估方法具有通用性，即能评估多种风险，而这些方法的掌握与运用却是会计学专业学生并不擅长的。在阅读相关文献时，看不懂风险评估方法，通常会导致无法看懂整篇论文；在进行案例分析时，若不会相关的风险评估方法，案例分析就难以深入。因此，本书针对以上问题，从理论介绍和实务操作两个方面介绍一些常用的风险评估方法。本书资料丰富，内容完整，重点突出，紧密结合实际，既可作为会计学等专业的本科教材，也可作为会计学等专业的硕士教材，还可作为其他相关人员进一步学习或培训的参考用书。

前言
第一章风险评估方法绪论1
第一节风险评估方法概述1
第二节风险评估方法的选择1
第二章查询类风险评估方法9
第一节检查表法9
第二节列表检查法11
第三节现场观察法12
第四节风险清单分析法15
第五节风险地图18
补充阅读文献22
练习题22
第三章支撑类风险评估方法23
第一节专家调查法23
第二节头脑风暴法24
第三节德尔菲法28
第四节结构化假设分析31
第五节人因可靠性分析32
第六节集合意见法33
第七节座谈讨论法35
第八节结构化/半结构化访谈35
第九节问卷调查法36
第十节专家打分法38
第十一节风险暴露计分法40
补充阅读文献40
练习题42
第四章情景分析类风险评估方法43
第一节根原因分析43
第二节情景分析45
第三节故障树分析47
第四节事件树分析49
第五节定性决策树分析52
第六节因果分析53
第七节特性要因分析/鱼骨图55
第八节业务影响分析57
第九节压力测试58
补充阅读文献61
练习题63
第五章功能分析类风险评估方法64
第一节失效模式影响及危害度分析法64
第二节失效模式和效应分析66
第三节以可靠性为中心的维修71
第四节危险与可操作性分析72
第五节危害分析与关键控制点法73
第六节潜在通路分析74
补充阅读文献74
练习题75
第六章控制评估类风险评估方法76
第一节保护层分析76
第二节蝶形图分析77
第三节风险指数78
第四节设定基准81
第五节在险值法82
补充阅读文献84
练习题85
第七章预警类风险评估方法86
第一节触发器法86
第二节预先危险分析86
第三节敏感性分析87
第四节蒙特卡罗模拟分析89
第五节神经网络方法93
补充阅读文献97
练习题98
第八章定性评价类风险评估方法99
第一节优良可劣评价法99
第二节单项评价法99
第三节风险综合评价法100
第四节工作风险分解法100
第五节风险度评价法102
第六节管理评分法105
第七节影响与可能性矩阵107
第八节SWOT108
补充阅读文献109
练习题110
第九章图形类风险评估方法111
第一节直方图评价法111
第二节矩阵评价法112
第三节流程图分析法113
第四节风险矩阵116
第五节企业风险分析工作表法117
第六节商业风险模型119
第七节风险坐标图法121
第八节雷达图123
第九节风险评估系图法124
第十节概率影响图124
第十一节等风险图法126
第十二节耗散结构128
补充阅读文献132
练习题134
第十章财务分析类风险评估方法135
第一节财务指标评价法135
第二节Z判别分析法136
第三节F计分模型分析法137
第四节杜邦分析法138
第五节相对流动性程度模型139
第六节沃尔评分法140
第七节资本资产定价模型142
补充阅读文献144
练习题145
第十一章统计类风险评估方法146
第一节马尔可夫分析146
第二节统计推论法148
第三节均值-方差模型149
第四节FN曲线150
第五节贝叶斯统计及贝叶斯网络154
第六节熵度量法157
第七节投影寻踪法160
补充阅读文献162
练习题163
第十二章管工类风险评估方法164
第一节方法集164
第二节支持向量机171
第三节Copula178
第四节集对分析182
第五节系统动力学184
第六节层次分析法189
补充阅读文献193
练习题195
第十三章模糊数学类风险评估方法196
第一节Vague196
第二节模糊综合评价方法198
第三节灰色关联度201
第四节二元语义210
补充阅读文献211
练习题212
第十四章分类类风险评估方法213
第一节关联规则213
第二节聚类分析216
第三节粗糙集219
第四节定量决策树224
补充阅读文献229
练习题230
第十五章定量评价类风险评估方法233
第一节效用函数233
第二节数据包络分析236
第三节突变级数评价法242
第四节功效系数法245
第五节因子分析249
补充阅读文献256
练习题257
第十六章文本分析类风险评估方法261
第一节内容分析法261
第二节扎根理论263
补充阅读文献269
练习题270
第十七章其他风险评估方法271
第一节事件研究法271
第二节期权275
第三节逻辑框架法278
第四节博弈论281
第五节综合指数法283
第六节等级全息建模286
补充阅读文献290
练习题291
参考文献292