企业合规全球考察

本书通过对全球主要国家、国际组织的合规制度全面系统的介绍与评价分析，以求准确把握企业合规的国际趋势与发展方向，为我国合规制度的建立提供经验参考，为中国企业“走出去”避免合规风险、提升竞争力提供路径与策略指引。

企业合规，是晚近30年来近期新的全球化法律现象，既是近期新的理论前沿问题，也是近期新的企业治理与法律服务实践的热门话题。本选题着重对全球主要国家、国际组织的合规制度进行全面系统的介绍与评价分析，为准确把握企业合规国际趋势与发展方向，为我国合规制度建立提供经验参考，为中国企业“走出去”避免合规风险、提升竞争力提供路径与策略指引。本选题的出版，可在不同层面填补国内理论空白，并满足企业风险治理与开拓风控法律服务两方面的紧迫现实需求。

第一章企业合规与刑事合规
第一节企业合规的启蒙与发展
一、合规的含义与启蒙
二、域外合规制度的发展
三、我国合规制度的发展
第二节刑事合规的兴起与主要形态
一、刑事合规的概念
二、美国的刑事合规制度
三、意大利的刑事合规制度
四、英国的刑事合规制度
五、西班牙的刑事合规制度
六、法国的刑事合规制度
第三节刑事合规全球兴起的动力机制
一、观念牵引力：与社会治理理念高度契合
二、政策推动力：对企业犯罪预防无力的理性反思
三、内生性驱动力：能形成国家与企业双赢局面
第四节刑事合规基本问题
一、刑事合规的基本要素
二、刑事合规与刑法
三、刑事合规与企业合规
第二章美国企业合规制度
第一节美国企业合规制度的形成与发展
一、美国企业合规制度的形成背景
二、美国企业合规制度的发展历程
第二节美国企业合规的基本内涵
一、美国企业合规的规范指引
二、美国企业合规的基本内涵
第三节美国刑事合规制度
一、美国刑事合规的实体法基础
二、企业刑事合规的美国模式解读
第四节美国企业合规的形成机理
一、典型案件深刻反思推进了企业法治创新
二、政企合作反腐是催生企业合规的观念指引
三、企业合规属于现代企业风险管理体系的核心内容
四、刑事合规是实施企业合规的很好保障
第五节美国贸易管制合规及反贿赂合规
一、美国的贸易管制法律制度
二、美国反贿赂刑事制度概要
第六节美国企业合规的总体评价
一、企业法治与企业合规注重创新发展
二、企业法治与企业合规的实践特色：注重起诉策略
三、企业法治与企业合规的全球关注：长臂管辖
四、企业法治与企业合规的理论研究：注重政策性反思
第三章英国企业合规制度
第一节英国反贿赂合规
一、英国预防行贿失职罪的充分程序抗辩事由
二、构建充分程序的六项原则
三、《英国司法部预防关联人贿赂指引》的评价
第二节英国反逃税合规
一、《英国刑事金融法》的规定及其特点
二、预防逃税失职罪
三、长臂管辖原则
四、合理程序
五、英国税务与海关总署《处理逃税：预防逃税失职罪政府指引》
的评价
第三节英国反垄断合规
一、《英国竞争法合规指南》的规定及其特点
二、竞争合规的体系
三、竞争合规的信息反馈
四、对《英国竞争法合规指南》的评价
第四节英国企业合规实践：BP公司HSSE合规框架
一、HSSE合规框架的制定背景
二、HSSE合规框架的内容
三、HSSE合规框架对于企业文化的影响
四、HSSE合规文化的全球推广
第四章意大利企业合规制度
第一节意大利企业合规概述
一、企业合规的产生与发展
二、常见犯罪的企业合规制度
第二节意大利企业合规方案的司法审查
一、企业合规方案的适格性审查
二、优选法院对企业合规方案的司法审查
第三节意大利企业合规方案的实施状况
一、企业合规方案实施状况的研究调查
二、企业合规方案实施状况的独立调查
第五章德国企业合规制度
第一节德国企业合规制度概述
一、德国企业合规制度的发展
二、德国企业合规制度的发展动因
三、德国企业合规制度的概念
第二节德国企业合规制度的规范体现
一、民事与行政法律中的相关规定
二、《德国违反秩序法》与《德国刑法典》的相关规定
三、德国企业合规制度的整体特点
第三节德国刑事合规的理论探讨
一、从传统监管、合规制度到刑事合规
二、德国刑事合规的理论基础
三、合规计划引入刑事法律的理论路径
四、德国刑事合规二元法律基础的分析与比较
第四节德国西门子公司的合规实践
一、西门子公司贿赂案及其在德国、美国的法律后果
二、西门子公司合规系统的完善与近期新进展
第六章日本企业合规制度
第一节日本合规制度概述
一、企业社会责任在日本的发展
二、合规制度在日本的发展与现状
第二节日本刑事合规理论
一、旧过失论视角的分析
二、新过失论视角的分析
第三节日本有关企业合规的近期新立法修正
一、公司犯罪的发展趋势
二、《日本刑事诉讼法》的近期新修正
三、《日本反垄断法》的近期新修正
第四节日本企业合规的规范文件
一、出口贸易相关规定
二、《向外国公职人员行贿预防指南》
三、《日本内部监查基准》
第七章其他国家的企业合规制度
第一节澳大利亚企业合规制度
一、法人责任的认定
二、澳大利亚企业反贿赂合规
三、澳大利亚企业其他合规
第二节加拿大企业合规制度
一、法人责任的认定
二、加拿大企业反贿赂合规
三、加拿大竞争法合规
第三节法国企业合规制度
一、法人责任的认定
二、法国企业反腐败合规
三、法国企业竞争法合规
第四节瑞士企业合规制度
一、法人责任的认定
二、瑞士企业反腐败合规
三、瑞士企业反洗钱合规
第五节巴西企业合规制度
一、法人责任的认定
二、巴西企业反腐败合规
三、巴西企业环境法合规
第六节南非企业合规制度
一、法人责任的认定
二、南非企业反腐败合规
三、南非企业反洗钱合规
小结
第八章经合组织的企业合规制度
第一节经合组织企业合规制度概述
一、经合组织及其影响
二、经合组织的合规制度
第二节经合组织合规建议
一、《关于进一步打击国际商业交易中贿赂外国公职人员行为
的建议》
二、《执行〈打击国际商业交易中贿赂外国公职人员公约〉
具体条款的良好做法指南》
三、《内部控制、道德和合规良好实践指南》
第三节《OECD公司治理原则》
一、《OECD公司治理原则》的制定背景
二、《OECD公司治理原则》的修订历程
三、《G20/OECD公司治理原则》（2015）及其注解
第四节经合组织合规制度的核心要素
第九章《欧盟一般数据保护条例》合规考察
第一节《欧盟一般数据保护条例》立法背景
一、欧洲个人信息保护的立法：从公约到条例
二、欧洲刑事犯罪领域个人信息保护的立法实践
第二节《欧盟一般数据保护条例》内容概述
一、GDPR适用范围及原则性条款
二、GDPR中关于权利与义务的规定
第三节数据合规与隐私保护
一、爱尔兰数据保护委员会（DPC）
二、DPC对数据主体投诉的处理
三、数据跨境收集、传输中的隐私保护问题
第四节责任与处罚
一、波兰公司在GDPR下遭受的第一次处罚
二、法国国家信息和自由委员会对谷歌公司判处高额罚款
三、德国Knuddels公司案中的减轻处罚
四、GDPR下企业数据合规策略的完善
第五节GDPR框架下中国企业数据保护的合规要点
一、个人数据收集的最小化原则
二、数据间接获取责任的划分
三、数据保护专门管理人员的设置
四、数据泄露时的通知义务
五、数据的跨境处理
六、数据授权撤销程序
七、未成年信息数据保护
第六节中国企业对于GDPR的应对
一、风险评估制度
二、建立GDPR合规组织架构
三、GDPR合规体系的设立与完善
四、GDPR合规培训
五、GDPR合规体系的监督和审计
第十章国际标准化组织企业合规制度
第一节ISO发布企业合规指南的全球背景分析
一、经济全球化的客观需求
二、经济大国间的经济政策往来推动
三、“全球契约”计划的贡献
四、CSR的倡导及发展
第二节《ISO19600:2014指南》
一、《ISO19600:2014指南》的宗旨、原则与特点
二、企业合规要素
三、CSR对企业合规文化的要求
第三节《ISO37001:2016反贿赂管理体系要求及使用指南》
一、《ISO37001:2016标准》的宗旨与特点
二、反贿赂合规管理体系的要素
三、《ISO37001:2016标准》与国内法的相互作用分析
缩略语对照表
主题词索引
参考文献
后记