基金法律法规、职业道德与业务规范（第2版）

基金从业资格考试通关指南！重点难点突出，复习方向鲜明。框架图表体系，通俗易懂易记。下划线+星级标记，透彻剖析核心考点。精选考试真题，强化核心知识考点。

本书是基金从业资格考试科目“基金法律法规、职业道德与业务规范”的辅导教材。本书遵循基金从业资格考试大纲的章目编排，共分13章，每章包括以下内容：①大纲要求与考情分析，列出了大纲内容并对该章在考试中的整体情况进行了分析；②知识框架，清晰勾勒出每章的知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线；③考点难点归纳，根据考试相关教材及法律、法规和规范性文件对考试大纲的考点进行了讲解，同时精选部分考试真题并提供答案详解，便于考生了解相关知识点的考察方式。 圣才学习网（www.100xuexi.com）提供基金从业资格考试辅导方案【视频课程、电子书、题库等】。购书享受大礼包增值服务【本书电子书（手机版、电脑版）+2021年真题试卷及答案详解+机考题库软件（章节题库+模考冲刺卷）+常考公式汇总+时间和数字考点汇总】。手机扫码（本书封底）领取本书大礼包。

基金从业资格考试辅导教材编写组是由多位拥有丰富教学、考试培训和命题经验的名师组成的团队。凭借多年对基金从业考试命题规律的研究以及对重难点的归纳总结，团队精心研发了一套适合基金从业考试考生高效备考的辅导图书，旨在帮助考生有效率地学习、掌握考试重点，轻松备考并顺利通过考试。

第一章 金融市场、资产管理与投资基金
第一节 居民理财与金融市场
第二节 金融资产与资产管理行业
第三节 我国资产管理行业的状况
第四节 投资基金简介
第二章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念和特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 我国证券投资基金业的发展历程
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位和作用
第三章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 避险策略基金
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
第十节 基金中基金（FOF）
第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金管理概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对公开募集基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
第五章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育和修养
第六章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记
第七章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
第八章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
第九章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性与投资者适当性
第五节 基金销售信息管理
第六节 私募投资基金销售行为规范
第十章 基金客户服务
第一节 客户服务概述
第二节 客户服务流程
第三节 投资者保护工作
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理
第一节 治理结构
第二节 组织架构
第三节 风险管理
第十二章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
第十三章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险