金融业行为风险指南:国际经验、合规对策及情景运用--聚文网

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内容简介

行为风险，是近年来全球金融业面临的新兴风险。从2008年金融危机至今，行为风险所带来的破坏力仍在冲击着全球金融体系，一些金融机构为此而被处以数百亿美元的罚款，更令人担忧的是随之而来消费者对金融业信任的丧失。从全球有名的LIBOR操纵案，到我国理财“飞单”等热点事件，都是行为风险典型案例。世界主要经济体监管机构及国际组织已通过监管改革，加强行为风险的治理和管理。相比而言，我国许多金融机构对于行为风险还没有系统性的认识，行为风险往往纳入传统的操作风险框架进行管理。事实上，两者存在很多本质上的区别。在行为风险事件中，金融机构及从业人员往往存在着明显主观意图，将自身利益凌驾于金融消费者利益之上，而其破坏性更是通过消费者延伸到单个金融机构乃至金融市场的诚信度，甚至可能诱发系统性金融风险。忽视这层区别，金融机构风险管理工作易形成疏漏，无法切中要害，行为风险事件也将有禁不止。本书对全球行为风险形势进行了全景展示，并提出了解决方案。第一部分为基础框架概览，从贴近实务的角度对行为风险作了全面阐述，可以帮助金融机构熟悉行为风险的内涵和整体框架，分析行为风险产生的根本原因及面临的挑战，并给出了经验和建议。第二部分为管理实践指南，作者在职业经历基础上，剖析不同情景和案例中的行为风险，进而探讨识别、评估、衡量和控制行为风险的各种方法、工具和技术，指导金融机构管理其面临的行为风险，以适应当前日趋严格的行为监管新要求。本书所提供的信息和观点，对于金融机构各级管理者、风险管理人员，乃至一线业务人员来说，都是的参考资料。

作者简介

彼得·海恩斯（Peter Haines）是一位有着监管工作经历的资深合规官和审计师，作为在金融领域解决重大复杂合规问题的领军人物，常驻伦敦办公，并经常受邀外出发表有关风险管理主题的演讲。彼得曾在普华永道会计师事务所任职，此前曾在英国金融服务管理局的政策和风险部门工作，负责向银行和保险公司提供监管咨询，实施风险框架，并长期负责一家总部位于伦敦的金融集团的政策框架在新兴市场的推广工作。近年来，彼得在苏格兰皇家银行担任公司和机构业务前台项目经理，负责开发全面风险偏好计分模板，包括关键风险指标及其阈值，为高级管理层决策提供支持。彼得利用此前职位上积累的专业知识，研发了一整套行为风险偏好报告机制，为风险偏好管理奠定了前提条件。彼得的大学学习背景是基于环境和运营场景的风险管理，研究行业操作风险的识别和管理——主要包括人为错误和灾难情景。

推荐序
前言
内容简介
第一部分基础框架概览
第1章行为风险概述
第2章行为风险如何表现及其产生根源
第3章行为风险的驱动因素及风险责任
第4章业务和所有权模式对行为风险的影响
第5章金融服务业中的行为风险：从酒店旅游业汲取经验
第二部分管理实践指南
第6章从道德文化分析行为风险的现象、原因及方法
第7章语言与行为风险：语言局限性导致的盲点
第8章行为风险的人类学分析
第9章行为风险的识别和衡量
第10章风险偏好设定与行为风险建模
第11章行为风险损失：以声誉影响为例
第12章产品设计过程中的行为风险管控
第13章行为风险的全面管理
第14章行为风险的展望：篇后语
参考文献
参编作者

金融业行为风险指南:国际经验、合规对策及情景运用

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