证券法研究

我国《证券法》经2019年修订后，中国证监会又于2020年、2021年先后修订了《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司收购管理办法》《证券交易所管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券市场资信评级业务管理办法》《证券市场禁入规定》等规章，从而形成了全新的证券法律体系。本书以此为主要依据，结合境外立法例与我国证券市场实践，对证券法基本制度与理论作了全面、系统的梳理与诠释。全书共十六章，分述了证券法和证券市场、证券市场的主体、证券发行制度、证券承销和保荐制度、证券交易制度、信息披露制度、上市公司收购制度、上市公司反收购制度、投资者保护制度、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构与证券业协会、证券监管制度、证券法律责任等内容。本书全面、系统地阐述了证券法制度与理论体系，对目前证券市场出现的问题进行了必要探讨，从而兼顾了理论学习与实务工作需求。

第一章 证券与证券市场 1
第一节 证券的内涵与外延 1
第二节 证券市场发展概况 12
第三节 西方主要发达国家证券市场概况 22
第四节 中国证券市场的历史沿革 33
第二章 证券法的内涵与中国证券法的沿革 53
第一节 证券法的内涵界定 53
第二节 证券法的调整对象 65
第三节 证券法的基本原则 78
第四节 中国证券法的制定与修订 85
第三章 证券发行制度 98
第一节 证券发行的内涵与外延 98
第二节 证券发行的条件 107
第三节 股票发行的程序 120
第四节 公司债券的发行条件与程序 130
第五节 证券发行审核制度 134
第四章 证券承销和保荐制度 144
第一节 证券承销概述 144
第二节 证券承销商权利、义务的特殊规制 151
第三节 证券发行方式与发行价格 159
第四节 证券发行上市保荐制度 168
第五章 证券交易制度 180
第一节 证券交易制度的内涵与外延 180
第二节 证券交易方式 190
第三节 证券持有、交易的规则 201
第四节 短线交易归入权制度 212
第六章 证券上市与交易 221
第一节 证券上市的内涵与外延 221
第二节 证券上市条件 227
第三节 证券上市程序 231
第四节 上市证券的交易程序 234
第七章 信息披露制度 242
第一节 信息披露制度概述 242
第二节 持续信息披露制度 249
第八章 上市公司收购制度 254
第一节 上市公司收购的内涵与外延 254
第二节 持股预警披露制度 276
第三节 要约收购制度 283
第四节 协议收购制度 309
第五节 上市公司收购的其他制度 317
第九章 上市公司反收购制度 324
第一节 上市公司反收购的内涵与立法政策 324
第二节 防御性反收购策略 337
第三节 抵抗性反收购策略 358
第十章 投资者保护制度 365
第一节 投资者适当性制度 365
第二节 投资者保护制度的其他内容 374
第十一章 证券交易所 386
第一节 证券交易所概述 386
第二节 证券交易所的设立和解散 394
第三节 证券交易所的组织机构 397
第四节 证券交易所的监管职权 402
第五节 对证券交易所的监管 410
第十二章 证券公司 413
第一节 证券公司概述 413
第二节 证券公司的设立 424
第三节 证券公司的风险管理与内部控制制度 432
第四节 证券公司的业务规则 438
第五节 证券公司的监管规则 444
第十三章 证券登记结算机构 450
第一节 证券登记结算机构概述 450
第二节 证券登记结算机构的业务规则 456
第三节 证券登记结算业务的风险防范和交收违约处理规则 466
第四节 投资者与证券登记结算机构之间的法律关系 473
第十四章 证券服务机构与证券业协会 478
第一节 证券服务机构 478
第二节 证券业协会 482
第十五章 证券监管制度 485
第一节 证券监管制度概述 485
第二节 国务院证券监管机构 490
第三节 证券监管机构监管权的约束和保障 495
第十六章 证券法律责任制度 502
第一节 证券法律责任制度概述 502
第二节 虚假陈述的法律责任 508
第三节 内幕交易的法律责任 522
第四节 操纵市场的法律责任 536
第五节 欺诈客户的法律责任 550
参考文献 553