工程建设企业境外合规经营指南：哈萨克斯坦

★国家发展改革委区域开放司指导，中国施工企业管理协会+12家会员单位共同编写 ★案例丰富，集针对性、实务性和系统性 ★施工企业提升国际市场竞争力的工具书

“一带一路”倡议是顺应全球治理体系变革，彰显同舟共济、命运与共意识的国际公共产品。作为完善全球治理体系、推动构建人类命运共同体的中国方案，共建“一带一路”已经成为171个国家和国际组织开展国际合作的新模式，正在向高质量共建的阶段迈进。
  《工程建设企业境外合规经营指南》的出版有利于帮助广大施工企业适应国际工程承包自由化、便利化的市场环境，引导企业实现行业高质量发展的目标，期望通过树立境外合规经营优秀典型，分享境外合规运营经验，帮助企业完善合规运营体系，形成合规文化，提升企业在国际市场中的竞争力。同时，在更广泛的范围内倡议共建“一带一路”的企业，增强机遇意识和风险意识，夯实基础，固牢底线，趋利避害，在发展中不断前进，在合作中茁壮成长。

中国施工企业管理协会，成立于1984年，是由工程建设企事业单位、社会组织和有关专业人士自愿结成的全国性、行业性社会团体，是非营利性社会组织。现有会员企业4130家，分布在全国各个地区，涉及房建、市政、公路、铁路、水运、水利、电力、石油、化工、煤炭、冶金、有色等行业（专业）。
  本会定位是中国施工企业的“娘家”，是反映施工企业诉求、改善其发展环境的代言人，是促进施工企业科技进步与创新的平台，是提升工程施工安全质量的助推器，是政府制定工程建设行业发展规划和政策法规的参谋助手，是谋划工程建设行业发展战略的智库，是培养和造就优秀施工企业家的摇篮。

第一章 境外工程建设合规管理的重要性
一、“合规”的起源
（一）企业合规思想的起源
（二）企业合规体系的诞生
（三）企业专项合规体系的建设
二、合规体系的成型与完善
（一）企业合规体系的成型
（二）企业合规体系的规范
（三）企业合规体系的发展和完善
三、合规管理的基本概念
四、合规管理的意义
（一）中国当前合规管理的现状
（二）国家对企业境外经营合规管理的重视
（三）中国企业境外经营合规管理的重要意义
（四）工程建设企业境外经营合规管理的重要性
五、合规管理与风险管理和企业内部控制的关系
（一）三者的含义
（二）三者的侧重点
（三）三者的关系

第二章 哈萨克斯坦概况
一、地理位置和人口分布
（一）地理位置
（二）人口分布
二、自然环境和自然资源
（一）自然环境
（二）自然资源
三、经济状况和发展规划
（一）经济状况
（二）发展规划
四、国家象征和政治制度
（一）国家象征
（二）政治制度
（三）主要党派
五、政府机构和行政区划
（一）政府机构
（二）行政区划
六、社会组织和公共交通
（一）社会组织
（二）公共交通
……

第三章 前往哈萨克斯坦手续办理及相关须知
第四章 哈萨克斯坦有关法律规定
第五章 工程项目投建营全生命周期中的合规要求
第六章 哈萨克斯坦投资风险和机会分析
第七章 工程建设企业合规管理体系建立指南

结语
附录

     (三)合规施工 哈萨克斯坦对工程承包主体的法律关系约束比较全面，在合同中缺失相关依据时，接近可以引用相关法律条款进行索赔。哈萨克斯坦关于工程承包的专门规定，一般体现在《哈萨克斯坦共和国民法典》（以下简称“哈国民法”）以及《哈萨克斯坦共和国关于建筑、城市建设及施工活动的法律》（以下简称“哈国建筑法”）之中，哈萨克斯坦民法分则中第32章专门对承包进行了规定。 哈国民法“承包”一章主要包含以下几部分：承包总则、日常承包、建筑工程承包、科研及勘察设计工作承包等。中国企业进入哈萨克斯坦大多从事建筑工程承包工作。 “承包总则”中的对合规施工做了相关规定： 1.施工方法 若合同中没有特别说明，承包商自主决定完成业主任务书的施工方法。 2.材料意外损失的风险 若法律或合同中没有特别说明，承包商提交工程成果前，材料的意外损失或意外损坏风险由提供材料的一方承担。 3.工程造价 承包商可通过编制预算书的方式确定工程造价。工程按承包商编制的预算书完成时，预算书一经业主确认即生效，并成为合同的一部分。工程造价（预算）可为估算价或固定总价。若合同中没有特别说明，工程造价（预算）为固定总价。 4.价格变更 即使在合同订立之时没有规定应完成工程的工程量和必要费用，承包商也无权要求增加固定总价的金额，业主则无权要求减少这一金额。若合同订立后，需由承包商提供的材料和设备以及第三方提供给承包商的服务成本增加，则承包商有权要求增加规定的造价（预算）金额，如业主拒绝此要求，则合同解除。 5.成本节约 若承包商的实际花费少于固定总价（编制的预算），且业主无法证明承包商节约的成本对工程的完工质量造成了负面影响，则承包商有权要求业主按合同（预算书）中规定的价格付款。但是，承包合同中可对承包商节约的成本在各方间如何分配进行规定。 6.付款程序 若承包合同中未规定对所完成工程进行提前付款或针对工程的单个阶段分期付款，则在工程以适当方式按时完成或经业主同意延期完成的前提下，业主有义务在工程成果最终移交后向承包商支付规定的款项。所以在重大国际工程合同中，约定付款程序尤为重要，否则承包商可能面临着回款困难的情况。