行业分析视角下中国区域环境效率研究——基于数据包络分析(DEA)方法

本书是作者近年来研究环境绩效的系统总结。本书围绕中国区域环境效率、中国区域工业环境效率、中国区域交通运输环境效率、中国区域煤炭电力环境效率四个主要部分，系统性地分析中国各行业区域环境效率，并为各个区域环境效率改进提供政策建议。在理论上，本书提出的环境效率评价模型对完善现有评价理论具有重要意义。在应用上，本书的研究结论对提高中国区域环境效率、促进区域可持续性发展具有重要意义。本书适合环境管理、气候政策等领域的政府公务人员、企业管理人员、高等院校师生、科研院所人员及相关工作者阅读。

吴杰，1981年6月生，安徽庐江人，管理学博士。现任中国科学技术大学管理学院副院长，教授，博士生导师。兼任中国系统工程学会理事、中国管理科学与工程学会理事，International Journal of Information and Decision Sciences和International Journal of Operations and Logistics Management等国际学术期刊编委。长期从事评价理论与方法的理论与应用研究，主持国家自然科学基金优秀青年科学基金项目、中央宣传部文化名家暨“四个一批”人才项目、中央组织部青年拔尖人才支持计划等，国家“万人计划”哲学社会科学领军人才，享受国务院政府特殊津贴专家。获得全国优秀博士学位论文奖、教育部高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）一等奖、安徽省科学技术奖（自然科学）一等奖等。在Operations Research、European Journal of Operational Research、《中国管理科学》等国内外重要学术刊物发表论文一百余篇，研究成果被同行引用三千余次。

第一部分 基础知识篇
第1章 导论 3
1.1 研究背景及意义 3
1.2 基于DEA的环境绩效评价方法相关研究现状 5
1.3 主要研究内容 7
1.4 研究框架 8
参考文献 9
第2章 数据包络分析(DEA)基本理论 14
2.1 DEA概述 14
2.2 DEA的基本概念 14
2.3 DEA的基本模型 17
2.4 环境绩效的基本概念 19
参考文献 21
第二部分 区域环境整体效率分析篇
第3章 中国城市群环境效率研究 25
3.1 问题的提出 25
3.2 考虑公众关切的能源环境效率评价模型构建 25
3.3 关于城市能源环境效率的实证分析 30
3.3.1 评价指标的选取 30
3.3.2 分析和讨论 32
3.4 影响区域环境效率因素的回归分析 41
参考文献 44
附录A 45
附录B 59
第4章 中国湘江流域环境效率研究 61
4.1 背景介绍 61
4.2 传统RAM模型及最近目标设定 63
4.3 考虑非期望产出的最近目标单阶段系统环境绩效评价模型 65
4.4 最近目标的RAM模型在湘江流域环境绩效评估的应用 68
4.4.1 指标选择和数据来源 68
4.4.2 湘江流域水系统环境绩效评估分析 69
4.5 本章小结 73
参考文献 74
第5章 中国省级区域环境效率研究 77
5.1 引言 77
5.2 模型构建 79
5.2.1 评价能源与环境绩效的DEA模型 79
5.2.2 Malmquist指数动态评估模型构建 81
5.3 中国区域环境效率实证研究 83
5.3.1 数据描述 83
5.3.2 区域能源和环境效率结果分析与讨论 85
5.3.3 Malmquist指数的结果和讨论 88
5.4 本章小结 92
参考文献 92
第三部分 行业分析之工业篇
第6章 工业环境效率分析——考虑资源配置拥堵 99
6.1 引言 99
6.2 传统拥堵模型 101
6.3 考虑环境污染拥堵模型 102
6.4 中国工业环境效率实证研究 105
6.4.1 数据描述 106
6.4.2 结果分析 107
6.5 本章小结 111
参考文献 111
第7章 工业环境效率分析——考虑环境污染排放限额 114
7.1 引言 114
7.2 固定产出DEA模型 116
7.2.1 期望产出对应的固定产出DEA模型 116
7.2.2 新的固定产出DEA模型 117
7.3 评价体系指标 120
7.4 中国区域工业环境效率分析 122
7.4.1 环境效率分析 122
7.4.2 中国31个地区的标杆 125
7.4.3 结果讨论 126
7.5 本章小结 127
参考文献 128
附录A 定理1的证明 130
附录B 定理2的证明 130
附录C 模型(7.4)的求解 131
第8章 工业环境效率分析——考虑全要素两阶段系统 134
8.1 引言 134
8.2 基于全要素两阶段系统环境绩效评价模型 136
8.3 工业环境效率实证分析 142
8.3.1 数据及指标 142
8.3.2 中国工业系统的效率分析 143
8.3.3 标杆分析 149
8.4 本章小结 150
参考文献 151
第9章 工业环境效率分析——考虑指数转移变换 154
9.1 引言 154
9.2 基于指数转移的环境绩效评价模型 156
9.2.1 基本DEA模型 157
9.2.2 非期望产出的指数变换函数 158
9.2.3 衡量能源效率的DEA模型 159
9.2.4 变量ε的选择 160
9.3 算例演示 160
9.4 中国区域工业环境效率实证分析 162
9.4.1 数据描述 162
9.4.2 结果与讨论 162
9.4.3 敏感度分析 170
9.5 本章小结 172
参考文献 172
附录A 175
第10章 工业环境效率分析——考虑动态网络结构 177
10.1 研究问题介绍 177
10.2 动态网络结构下工业环境效率模型构建 179
10.3 中国区域工业环境效率结果分析 182
10.3.1 评价指标的选取 182
10.3.2 结果分析 186
10.3.3 效率投影分析 189
10.4 本章小结 193
参考文献 195
第四部分 行业分析之交通运输篇
第11章 技术进步下交通运输环境效率研究 199
11.1 引言 199
11.2 中国道路运输业环境效率评价和技术进步模型构建 200
11.2.1 生产水平 201
11.2.2 TFP指数 201
11.2.3 TFPHM的分解 202
11.3 中国区域交通运输环境效率实证分析 203
11.3.1 数据及指标 203
11.3.2 结果分析 204
11.4 本章小结 211
参考文献 212
第12章 共享投入并行网络系统的交通运输环境效率研究 216
12.1 引言 216
12.2 考虑客运和货运系统下平行DEA模型构建 219
12.2.1 系统整体性能评估模型 219
12.2.2 子系统性能评估模型：效率分解 223
12.3 并行网络结构下交通运输环境效率实证分析 226
12.3.1 数据集 226
12.3.2 结果与分析 228
12.4 本章小结 231
参考文献 232
第13章 中国区域整体交通运输系统环境效率研究 236
13.1 引言 236
13.2 模型构建 239
13.2.1 交通运输业的并行网络DEA模型 239
13.2.2 Metafrontier Malmquist-Luenberger生产率指数 243
13.3 考虑异质性的中国交通运输业环境效率的实证分析 245
13.3.1 样本与变量指标选择 245
13.3.2 平均MMLPI及其分解指标 247
13.3.3 中国三大区域交通运输业MMLPI及其分解指标分析 248
13.4 本章小结 252
参考文献 253
第14章 中国区域可持续生态交通运输系统设计应用研究 257
14.1 引言 257
14.2 可持续供应链管理中生态交通模型设计 258
14.2.1 基础模型介绍 258
14.2.2 SSCM交通生态设计模型 259
14.2.3 解决方法 261
14.2.4 讨论和建议 264
14.3 生态交通运输系统设计应用研究 266
14.3.1 数据及指标 266
14.3.2 结果分析 267
14.4 本章小结 269
参考文献 270
第五部分 行业分析之煤炭电力篇
第15章 基于模糊数的煤炭电力企业环境效率研究 275
15.1 引言 275
15.2 考虑模糊数的单阶段系统环境继续评价模型构建 276
15.2.1 Russell DEA模型和增强型Russell DEA模型 276
15.2.2 存在非期望产出的模糊增强型Russell测度方法 278
15.3 煤炭电力企业环境效率评价应用研究 282
参考文献 287
第16章 基于均衡有效前沿面的煤炭电力企业环境效率研究 291
16.1 引言 291
16.2 基于DEA理论的固定产出效率评价模型构建 293
16.2.1 一般有效前沿面专享性确定 293
16.2.2 基于不同权重的一般有效前沿面效率评价模型 295
16.3 资源约束下煤炭电力企业环境效率分析 298
16.3.1 变量和数据 298
16.3.2 效率分析 299
参考文献 302
第17章 中国上市煤炭企业效率评价及影响因素分析 306
17.1 引言 306
17.2 DEA模型选取与构建 308
17.2.1 DEA模型的选取 308
17.2.2 投入产出指标的设定 309
17.3 Input-BCC模型效率测算结果与分析 312
17.3.1 中国上市煤炭企业效率测算结果 312
17.3.2 中国上市煤炭企业效率测算结果分析 313
17.3.3 超效率Input-BCC模型效率测算结果与分析 316
17.4 影响因素分析 318
17.4.1 中国上市煤炭企业效率影响因素识别 318
17.4.2 Tobit模型计算结果及分析 320
参考文献 323