制裁和反洗钱合规风险应对

本书深入研究了制裁合规和反洗钱领域的热点及难点问题，详细介绍了制裁合规和反洗钱的并存交互关系，分析了联合国经济制裁、欧盟经济制裁、美国一级和二级经济制裁的现状和趋势，提出了化解制裁合规风险的路径建议，并在此基础上分析了全球反洗钱监管现状和趋势，解读了FATF反洗钱规则的风险为本原则，提出了我国跨境洗钱风险化解建议以及中国企业海外合规管理框架。

孟刚，研究员，法学博士，应用经济学博士后，现任国家开发银行法律合规局副局长，曾担任国家开发银行开罗代表处代表和澳大利亚大区组副组长，主要从事投融资法律制度、人民币国际化和国际产能合作研究。

第一章 制裁合规和反洗钱的并存交互关系１
一、合规体系中的“制裁合规”与“反洗钱” １
二、并存的合规类型４
三、交互的合规过程１１
四、总结２０
第二章 联合国经济制裁的现状和趋势分析２２
一、联合国经济制裁的理论分析２２
二、联合国经济制裁的实践概况２７
三、对联合国经济制裁的当前因应３８
四、联合国经济制裁的趋势４１
五、联合国经济制裁的启示４６
第三章 欧盟经济制裁的现状和应对分析５１
一、欧盟经济制裁的理论分析５１
二、欧盟经济制裁的实践概况５９
三、对欧盟经济制裁的当前因应７３
四、欧盟经济制裁的发展趋势７５
五、欧盟经济制裁的启示７７
第四章 美国一级经济制裁的现状和应对分析７９
一、美国经济制裁的理论分析８０
二、美国一级经济制裁的现实概况８４
三、对美国一级经济制裁的因应８８
四、美国一级经济制裁的发展趋势９１
五、美国一级经济制裁的影响９６
第五章 美国二级经济制裁的现状和应对分析１０１
一、美国二级经济制裁的理论分析１０２
二、美国二级经济制裁的现实概况１０８
三、国际社会对抗美国二级经济制裁的因应１１３
四、美国二级经济制裁的发展趋势１１５
五、美国二级经济制裁的影响１１７
第六章 化解制裁合规风险的路径建议１１９
一、掌握国际经贸活动主动权，从根本上消解制裁风险１１９
二、构建反制裁法律和制度体系，从制度上化解制裁１２４
三、借鉴主流国际规则，充分利用国际司法资源１２９
第七章 全球反洗钱监管现状和趋势分析１３５
一、国际社会反洗钱监管现状及趋势１３５
二、“一带一路”沿线国家和地区反洗钱监管现状及趋势１４４
三、全球反洗钱监管趋势分析启示１５１
第八章 ＦＡＴＦ反洗钱规则的“风险为本”解读１５６
一、国际“风险为本”反洗钱监管原则的形成与发展１５６
二、ＦＡＴＦ反洗钱建议中风险为本原则的监管体系１６４
三、“一带一路”倡议下落实风险为本原则的政策建议１７６
第九章 反洗钱管理面临风险的类别和成因１８２
一、反洗钱管理风险的构成１８２
二、反洗钱管理风险的类别１８５
三、反洗钱管理风险的成因分析１８７
四、全球反洗钱典型案例分析１９０
第十章 化解我国跨境洗钱风险建议２１０
一、建立反跨境洗钱监管法律体系２１０
二、健全反跨境洗钱能力与水平提升机制２１９
三、完善反跨境洗钱国际合作机制２２２
第十一章 关于构建中国企业海外合规管理框架的思考２２７
一、构建中国企业海外合规管理框架的必要性２２７
二、中国海外合规指引体系的定位及内涵２３１
三、企业海外合规管理的具体构建２３９
四、结语２５４
致谢２５５