纠纷调解案例评析 2020年

本书剖析了中证资本市场法律服务中心调解工作中的典型案例，案例类型覆盖证券类、期货类、基金类、上市公司类、投资咨询类等专题领域，旨在通过案例分析来阐明法律适用、剖析交易规则、交流调解技巧、提示投资风险等。理论研究专题部分，通过分析我国投资者保护现状、证券期货纠纷多元化解机制建设情况以及群体性纠纷特点，结合调解工作实践，从资本市场立法、司法、监管以及民事调解层面提出更为细致、更具可操作性的意见建议，对完善我国投资者保护系列制度具有借鉴意义。

第一篇 证券专题
案例1：“适”说新“投”
——金融机构适当性义务与投资者注意义务 佟 宇 杨宗林
案例2：两类特殊投资者纠纷调解案例 陈志刚 潘 炼
案例3：面对突发系统故障引起的大量投诉的处理及思考 朱怡妙 金 啸
案例4：关于某投资者与证券公司营业部的交易佣金收取纠纷 中证北京调解工作站
案例5：证券从业人员违规代客炒股纠纷案例分析 李祥文
案例6：利益诱惑不着迷 代客理财莫沾边 投资决策靠自己 全权委托要担责
——基于证券从业人员“代客理财”纠纷调解实践 陈熠昕 张晓芙
案例7：证券公司从业人员涉嫌私下接受客户委托买卖证券纠纷调解案例 姚新战
案例8：证券公司对从业人员“飞单”行为的民事责任分析 王爱宾 李东方 赵文忠 张晨晖 冯 睿
第二篇 融资融券专题
案例1：调整融资融券担保物 引发强平及展期纠纷 丁 楠
案例2：融资融券业务纠纷案例 苏美丽
第三篇 基金专题
案例1：私募基金产品纠纷调解案例分析 江琳彬
案例2：适当性管理问题引发理财产品销售纠纷调解案例 杨统海
案例3：投资者适当性管理匹配销售解读 杨 喆
案例4：“卖者尽责” 才能“买者自负”
——跨区域涉众型资管产品纠纷调解案例分析 周秦达
第四篇 上市公司专题
案例1：上市公司欺诈发行引发涉众纠纷司法协同案例 陈光卓
案例2：法院示范性判决在证券期货纠纷调解中的应用及展望 叶 翩 张志旺 范壮壮
案例3：虚假陈述民事赔偿中的先行赔付制度
——从X公司虚假陈述民商事赔偿案件引发的思考 陈春熙 刘 璐
第五篇 期货专题
案例1：特别行情与客户纠纷化解 王燕玲
案例2：张某与某期货公司的特殊返还纠纷评析 曹赫男
案例3：期货经纪合同纠纷调解经验评析 黄 祎
第六篇 债券专题
案例：论公司债券虚假陈述纠纷的违约救济 张燕伟 戴嘉锋
第七篇 投资咨询专题
案例：证券投资咨询行业之问题 郑 冬
第八篇 理论研究
设立专事证券投资者保护的基金势在必行 姚常宇
加快推进证券期货纠纷多元化解机制建设的建议 姚彬彬
证券期货纠纷诉调对接机制与完善路径
——以中证资本市场法律服务中心诉调对接实践为视角 胡海平 李仕婷
资本市场群体性纠纷化解的实证分析
——以中证资本市场法律服务中心调解数据为样本 连 环 魏亭玮