深入推进国有经济战略性调整研究——基于国有企业分类改革的视角

党的十六大以来，加快国有经济战略性调整一直是深化经济体制改革的重点和难点。本书聚焦如何深入推进国有经济战略性调整问题，提出了基于政府规制的国有经济战略性调整和公司治理新思路。

本书以深入推进国有经济战略性调整为研究目标，在对国有经济的历史变迁和作用进行分析的基础上，对国有经济战略性调整的历程和内涵作了梳理，提出国有企业应该分为三个大类四个细分类，并对不同类型国有企业的调整和公司治理进行了评估。根据不同类型国有企业的属性，本书提出了基于政府规制的国有经济战略性调整和公司治理新思路。研究包括13章内容：第1章“导论”提出本书的基本思路是“分类布局、分类改革和分类治理”；第2章“世界国有经济历史变迁及其作用”；第3章“国有经济战略性调整的历程、内涵及研究现状”；第4章“公司投资行为与国有经济战略性调整”；第5章“发展混合所有制与国有经济战略性调整”；第6章“国际化与国有经济战略性调整”；第7章“基于董事会治理规范的国有经济战略性调整”；第8章“企业家能力提升与国有经济战略性调整”；第9章“基于高管激励与约束的国有经济战略性调整”；第10章“财务治理与国有经济战略性调整”；第11章“基于信息披露的国有经济战略性调整”；第12章“七家国有企业的调研分析”；第13章“政府规制与国有经济战略性调整中国有企业治理新思路”。

高明华，经济学博士、博士后，北京师范大学公司治理与企业发展研究中心主任，经济与工商管理学院教授，博士生导师，国家社科基金重大项目首席专家。兼任教育部工商管理类专业教学指导委员会委员，新华社特约经济分析师，上海证券交易所第一届信息披露咨询委员会委员，中国出版集团顾问委员会委员，中国社会科学院、清华大学、南开大学、中央财经大学、首都经济贸易大学等单位学术机构的学术委员或研究员。先后就职于南开大学、北京大学和中国银行总行。 2001年初，高明华创立北师大公司治理与企业发展研究中心，这是最早的公司治理专门研究机构之一。早在20世纪90年代初期，作为最早研究中国公司治理问题的学者之一，高明华就提出了国有资产三级运营体系的设想，对国企公司治理进行了较深入的探索。其关于国有资产三级运营体系、国企分类改革和分类治理、国企负责人分类和分层等观点均为国家及有关政府机构所采纳。20多年来，作为中国公司治理理论的探索者和先行者，高明华及其研究团队取得了丰硕的成果，奠定了其在学术界的领先地位。2008年，在国内外率先提出“中国公司治理分类指数”概念，并创立“中国公司治理分类指数数据库”，推出“中国公司治理分类指数系列报告”，目前已出版6类14部指数报告，出版指数报告居国内首位，并建成了国内优选规模的公司治理分类指数专业性数据库。中国公司治理分类指数系列被国内外专家认为是“可以列入公司治理评级史册的重要研究成果”。2014年10月，发起成立“中国公司治理论坛”。 高明华主持及参与的国内外课题有四十余项，独立、合作出版著译作49部，发表论文和研究报告两百余篇。相关成果（包括合作）曾获第十届和第十一届孙冶方经济科学奖等奖励，其代表性著述主要有：《关于建立国有资产运营体系的构想》（1994）、《权利配置与企业效率》（1999）、《公司治理：理论演进与实证分析》（2001）、《公司治理学》（2009）、《中国国有企业公司治理分类指引》（2015）、《政府规制与国有垄断企业公司治理》（2015）、“中国公司治理分类指数报告系列”（2009-2015）（包括高管薪酬、信息披露、财务治理、企业家能力、董事会治理和中小投资者权益保护等六类14部），主编《治理译丛》（4本）和《公司治理与国企改革丛书》（8本）。 研究方向：公司治理、企业理论、国资监管与国企改革、民营企业发展等。

第1章 导论 / 1
1.1本书背景和意义 / 1
1.2本书基本思路：分类布局、分类改革、分类治理 / 4
1.3本书研究框架、主要创新和研究方法 / 15
1.4本章小结 / 22

第2章 世界国有经济历史变迁及其作用 / 23
2.1传统发达国家国有经济历史变迁及其作用 / 23
2.2新兴发达国家国有经济历史变迁及其作用 / 33
2.3新兴经济体国有经济历史变迁及其作用 / 43
2.4本章小结 / 52

第3章 国有经济战略性调整的历程、内涵及研究现状 / 54
3.1国有经济战略性调整的政策变迁 / 54
3.2国有经济战略性调整的内涵 / 60
3.3国有经济战略性调整研究现状 / 66
3.4本章小结 / 77

第4章 公司投资行为与国有经济战略性调整 / 78
4.1企业投资行为的经济学分析 / 78
4.2公益性国有企业投资行为的战略性调整 / 87
4.3自然垄断性国有企业投资行为的战略性调整 / 91
4.4稀缺资源垄断性国有企业投资行为的战略性调整 / 94
4.5竞争性国有企业投资行为的战略性调整 / 98
4.6本章小结 / 102

第5章 发展混合所有制与国有经济战略性调整 / 104
5.1发展混合所有制与国有经济战略性调整的关系 / 104
5.2不同类型国有企业发展混合所有制的适用性分析 /110
5.3不同类型国有企业发展混合所有制的现状和问题 / 122
5.4国有企业发展混合所有制经济的规制设计 / 129
5.5本章小结 / 132

第6章 国际化与国有经济战略性调整 / 134
6.1中国国有经济的国际化程度评价 / 135
6.2典型国有企业的国际化程度对标分析 / 143
6.3战略性调整下国有控股上市公司的国际化战略 /151
6.4“建设世界一流企业”发展目标下中央企业全球化布局 / 164
6.5本章小结 / 170

第7章 基于董事会治理规范的国有经济战略性调整 / 172
7.1董事会治理及与国有经济战略性调整的关系 / 172
7.2公益性国有企业战略性调整中的董事会治理 / 177
7.3自然垄断性国有企业战略性调整中的董事会治理 / 188
7.4稀缺资源垄断性国有企业战略性调整中的董事会治理 / 197
7.5竞争性国有企业战略性调整中的董事会治理 / 206
7.6本章小结 / 224

第8章 企业家能力提升与国有经济战略性调整 / 226
8.1企业家及企业家能力界定 / 227
8.2企业家成长的影响因素分析 / 232
8.3国有经济战略调整助推企业家能力提升 / 235
8.4企业家能力提升保障国有经济战略转型成功 / 246
8.5本章小结 / 247

第9章 基于高管激励与约束的国有经济战略性调整 / 249
9.1高管激励与约束及与国有经济战略性调整的关系 / 249
9.2公益性国有企业战略性调整中的高管激励与约束 / 252
9.3自然垄断性国有企业战略性调整中的高管激励与约束 / 257
9.4稀缺资源垄断性国有企业战略性调整中的高管激励与约束 / 262
9.5竞争性国有企业战略性调整中的高管激励与约束 / 272
9.6本章小结 / 291

第10章 财务治理与国有经济战略性调整 / 292
10.1国有企业财务治理现状分析 / 292
10.2国际经验借鉴：海外典型国有企业财务治理模式 / 302
10.3财务治理与国有经济战略性调整：政策建议 / 308
10.4本章小结 / 310

第11章 基于信息披露的国有经济战略性调整 / 312
11.1国有企业信息披露的必要性 / 312
11.2中国国有企业信息披露现状及问题 / 314
11.3国有企业信息披露制度比较 / 319
11.4国有企业战略性调整中的信息披露 / 323
11.5本章小结 / 332

第12章 七家国有企业的调研分析 / 334
12.1国有企业分类及调研信息采集 / 334
12.2调研结果 / 335
12.3不同国有企业的改革方向和治理机制设计 / 342
12.4本章小结 / 349

第13章 政府规制与国有经济战略性调整中国有企业治理新思路 / 351
13.1国有资产监督目标模式一般框架 / 351
13.2合理垄断性国有企业治理模式选择 / 354
13.3竞争性国有企业治理模式选择 / 362
13.4本章小结 / 375

参考文献 / 377
后记 / 397