基金法律法规、职业道德与业务规范(第2版) 2021

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第一章金融市场、资产管理与投资基金1
第一节居民理财与金融市场1
第二节金融资产与资产管理行业4
第三节我国资产管理行业的状况7
第四节投资基金简介15
第二章证券投资基金概述18
第一节证券投资基金的概念和特点18
第二节证券投资基金的运作与参与主体21
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式23
第四节证券投资基金的起源与发展27
第五节我国证券投资基金业的发展历程29
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用33
第三章证券投资基金的类型38
第一节证券投资基金分类概述38
第二节股票基金42
第三节债券基金45
第四节货币市场基金46
第五节混合基金48
第六节避险策略基金50
第七节交易型开放式指数基金（ETF）54
第八节QDII基金58
第九节基金中基金60
第四章证券投资基金的监管67
第一节基金监管概述68
第二节基金监管机构和自律组织74
第三节对基金机构的监管78
第四节对公开募集基金的监管87
第五节对非公开募集基金的监管94
第五章基金职业道德107
第一节道德与职业道德107
第二节基金职业道德规范110
第三节基金职业道德教育与修养116
第六章基金的募集、交易与登记123
第一节基金的募集与认购124
第二节基金的交易、申购和赎回131
第三节基金的登记144
第七章基金的信息披露149
第一节基金信息披露概述149
第二节基金主要当事人的信息披露义务153
第三节基金募集信息披露156
第四节基金运作信息披露159
第五节特殊基金品种的信息披露163
第八章基金客户和销售机构170
第一节基金客户的分类170
第二节基金销售机构174
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略178
第九章基金销售行为规范及信息管理187
第一节基金销售机构人员行为规范188
第二节基金宣传推介材料规范191
第三节基金销售费用规范198
第四节基金销售适用性与投资者适当性200
第五节基金销售信息管理209
第六节非公开募集基金的销售行为规范213
第十章基金客户服务222
第一节客户服务概述222
第二节客户服务流程225
第三节投资者保护工作229
第十一章基金管理人公司治理和风险管理235
第一节治理结构235
第二节组织架构243
第三节风险管理248
第十二章基金管理人的内部控制258
第一节内部控制的目标和原则258
第二节内部控制机制261
第三节内部控制制度264
第四节内部控制的主要内容266
第十三章基金管理人的合规管理274
第一节合规管理概述274
第二节合规管理机构设置276
第三节合规管理的主要内容282
第四节合规风险285