内线交易犯罪刑法规制研究

本书深入研究内线交易犯罪刑法规制理论与实务疑难问题，针对《刑法》第180条内幕交易、泄露内幕信息罪以及利用未公开信息交易罪司法与立法实践问题，提出建立、健全惩治内线交易犯罪刑法适用规则体系的建立，以期对我国资本市场进一步深化改革、制度创新过程中的投资者保护与市场效率提升，提供刑事法律风险防控、刑事法律适用等方面的政策启示与规则建议。

谢杰，上海交通大学凯原法学院副教授，法学博士、博士后，美国宾夕法尼亚大学法学院客座研究员、富布莱特学者；兼任上海汉盛律师事务所律师，上海期货交易所监察委员会委员等；主要研究方向为金融监管与金融犯罪。在境外SSCI期刊、国内法学、经济学CSSCI来源期刊发表英文、中文论文30余篇；多篇论文被《人大复印资料》全文转载。独著、合著《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》《资本市场刑法》《财经犯罪刑法理论与实务》《证券期货犯罪刑法理论与实务》等专著18部。

导论
一、问题意识
二、文献综述
三、研究方法
四、理论创新与实践价值
第一章内线交易犯罪刑法规制比较分析
第一节内幕交易犯罪全球刑事法治纵览
一、我国内地内幕交易犯罪刑事法治
二、美国内幕交易犯罪刑事法治
三、英国内幕交易犯罪刑事法治
四、德国内幕交易犯罪刑事法治
五、欧盟内幕交易犯罪刑事法治
六、日本内幕交易犯罪刑事法治
七、我国港台地区内幕交易犯罪刑事法治
第二节利用未公开信息交易犯罪全球刑事法治纵览
一、我国利用未公开信息交易犯罪刑事法治
二、美国利用未公开信息交易犯罪刑事法治
三、英国利用未公开信息交易犯罪刑事法治
四、德国利用未公开信息交易犯罪刑事法治
五、日本利用未公开信息交易犯罪刑事法治
六、欧盟利用未公开信息交易犯罪刑事法治
第三节内线交易犯罪刑法规制理论与实践的动态比较
一、内幕交易犯罪刑法规制比较解析
二、利用未公开信息交易犯罪刑法规制比较解析
第二章内线交易犯罪化的跨学科解构
第一节内线交易犯罪化与权力腐败
一、内线交易中的权力腐败
二、有价信息与监管权限
三、内线交易执法困境与权力寻租
第二节内线交易犯罪化与代理成本
一、资本市场中的代理成本
二、作为代理成本的内线交易
第三节内线交易犯罪化与市场效率
一、内线交易对市场效率影响的法律与经济分析
二、内线交易与信息效率
第四节“老鼠仓”犯罪化的特定分析
一、利用未公开信息交易行为犯罪化背景
二、利用未公开信息交易行为刑法规制争议
三、利用未公开信息交易犯罪刑法规制的价值定位
第三章内线交易犯罪的构成与解释
第一节内幕交易犯罪的构成要件与刑法解释
一、内幕信息
二、信息价值滥用行为
三、内幕信息知情人员与非法获取人员
四、获取利益与规避损失的故意
第二节利用未公开信息交易犯罪的构成要件与刑法解释
一、其他重大未公开信息
二、信息利益冲突行为
三、基于职务获取重大未公开信息的人员
四、利益冲突的明知
第四章内线交易犯罪的司法判断规则
第一节内幕交易犯罪的司法认定
一、内幕交易行为违法性的认定
二、内幕信息的认定
三、泄露内幕信息行为的认定
四、建议行为的认定
五、信息挖掘行为的认定
六、内幕交易故意的认定
第二节利用未公开信息交易犯罪的司法认定
一、未公开信息的认定
二、利用未公开信息从事金融交易的认定
三、建议他人从事金融交易的认定
四、利用未公开信息交易行为违法性的认定
五、利用未公开信息交易行为关联性的认定
六、未完成的利用未公开信息交易行为的认定
七、利用未公开信息交易犯罪的规范界限
第五章内线交易犯罪司法解释的实践应用
第一节内幕信息知情人员的认定
一、证券内幕信息知情人员
二、期货内幕信息知情人员
第二节内幕信息非法获取人员的认定
一、内幕信息知情人员近亲属的认定
二、内幕信息知情人员关系密切人的认定
三、内幕信息知情人员联络人、接触人的认定
四、交易行为明显异常的认定
第三节正当交易抗辩的认定
一、预设交易计划抗辩的实践判断
二、预设交易计划抗辩的滥用风险
第四节内幕信息价格敏感期的认定
一、内幕信息形成时间司法判断的基本原理
二、内幕信息形成时间的类型化判断规则
三、内幕信息形成时间司法判断例外情形的个案论证
第六章内线交易犯罪量刑情节的司法适用
第一节内幕交易犯罪量刑情节的解释与适用
一、内幕交易犯罪情节标准实践适用障碍与难点
二、内幕交易犯罪情节司法判断规则的优化路径
三、内幕交易犯罪数额司法认定规则的实践探索
第二节利用未公开信息交易犯罪量刑情节的理解与适用
一、利用未公开信息交易犯罪量刑情节解释争议
二、利用未公开信息交易犯罪量刑情节文义解释
三、利用未公开信息交易犯罪量刑情节体系解释
四、利用未公开信息交易犯罪量刑情节实质解释
五、利用未公开信息交易犯罪量刑情节的司法适用
参考文献