国际投资条约程序性条款之改造--通向新卡尔沃主义/西安交大正卓法学系列

国际投资条约（IIA）合法危机已经深刻改造了条约实体条款，相应的程序性条款改造正在进行。本书选取了国际习惯法、东道国法律适用，东道国救济、投资者诉东道国仲裁（ISDS）、国家间仲裁等五个核心议题，通过大量条约文本、案例为国际投资纠纷“由谁依据什么来裁决”绘制了现实图景并给出应然建议。 “多元化”是国际投资争端解决机制改革的根本性趋势，我国在制度建构、机制建设尚有诸多空白。IIA程序性改造已显示出明显的“卡尔沃主义”色彩，但这不是旧“卡尔沃”的继承，而是扬弃。该扬弃过程再次验证了国际投资制度领域矛盾正在从“南北矛盾”走向“公私矛盾”，然而必须警惕：受制于各国管制能力的不平衡的现实，“公私矛盾”极有可能演化为新一轮“南北矛盾”。

陈虹睿，西安交通大学法学院副教授，法律治理学博士，公共管理学博士后，美国圣路易斯华盛顿大学访问学者，曾借调至商务部条法司工作（2013.3—2014.3）。主要研究方向为国际经济法，国际商法、比较知识产权法。

第一章 绪论
一、选题背景
二、选题意义
三、国内外研究现状
四、研究内容
五、研究方法
第二章 卡尔沃主义新论
一、卡尔沃主义回归迹象和路径
二、古典卡尔沃主义本质
三、卡尔沃主义与卡尔沃条款：卡尔沃主义回归的路径选择
四、卡尔沃主义进化的动力
（一）国际投资条约体系内部变革要求
（二）投资条约体系外部环境变化要求
五、新卡尔沃主义的基本原则
（一）有底线的国民待遇
（二）卡尔沃主义不必然排斥国际司法
（三）卡尔沃主义不必然拒绝国际法适用
六、架构新卡尔沃主义
（一）基本目标
（二）对实体条款变革
（三）对程序条款变革
七、小结
第三章 国际习惯法适用的困境
一、国际习惯法与卡尔沃主义
二、国际习惯法重要地位
（一）一般性适用的文本规定
（二）特别适用的文本规定
（三）国际投资仲裁庭实践：其他适用
三、难以确认的国际习惯法：基于理论分析
（一）两要素论的来源
（二）法律实践的判别
（三）法律确信的判别
四、难以确认的国际习惯法：基于案例比较
（一）Glaims Gold诉美国案
（二）RDC诉危地马拉案
（三）对比分析
五、习惯法适用困境的原因分析
（一）相似条约尚不足构成国际习惯法
（二）分散化的政治格局
六、中国相关条约实践和未来建议
七、小结
第四章 东道国法律的不充分适用
一、投资条约文本分析：事前选择和仲裁庭自由裁量权的角逐
（一）“可能同意”
（二）法律规则
（三）争端一方缔约国的法律
二、案例分析：东道国法律与国际法结合适用
（一）结合适用的法理基础
（二）各司其职：东道国法有限的适用范围
（三）国际法的补充与校正功能
（四）东道国法律有限的否定功能：事实投资和法律投资
三、中国相关条约实践
（一）我国投资条约文本分析
（二）未来文本建议
四、小结
第五章 推广东道国救济用尽
一、东道国救济用尽的本质和目的
二、缔约实践部分抛弃东道国救济用尽
（一）ICSID公约对东道国救济用尽规则产生的影响
（二）NAFTA与美国投资条约范本
（三）挪威和南部非洲联盟投资条约范本
三、仲裁实践有条件要求东道国救济用尽
（一）Lowen诉美国政府案
（二）乌克兰时代公司诉乌克兰政府案
（三）Helnan国际饭店诉埃及政府案
四、中国相关条约实践
（一）我国现有条约文本分析
（二）采用东道国救济用尽的优势
（三）未来文本建议
五、小结
第六章 ISDS先决性抗辩制度：殊途同归？
一、国际司法制度中先决性抗辩的概述
（一）先决性抗辩的概念
（二）先决性抗辩的分类
（三）先决性抗辩处理模式
二、ICSID中先决性抗辩问题的司法实践
（一）Methanex公司诉美国案
（二）Sanlini诉约旦政府案
（三）案件对比分析
三、早期驳回制度规则
四、小结
第七章 重建国家间仲裁：投资条约的春天
一、对当代国际投资争端解决模式的检讨
（一）当代国际投资争端解决模式的形成历史
（二）对当代国际投资争端解决模式的改革路径
二、国家间仲裁的优势
三、我国相关实践
四、国家间投资争端案件
（一）联合解释的困境
（二）SSDS与ISDS之间的优先性
（三）基于外交保护SSDS案件的管辖权
（四）有关市场开放义务的违反
五、设立国家间仲裁的专属管辖
（一）现有管辖范围
（二）设立专属管辖的必要性：案例分析
（三）未来专属管辖案件的受案范围
六、对国家间仲裁机制的配套改革
（一）专属管辖配套措施：向行政仲裁院过渡
（二）东道国救济用尽
（三）有效的诉前协商机制
（四）提高透明度
七、小结
第八章 国际投资争端机制的多元化改革及推广——以“一带一路”倡议为契机
一、国际投资争端解决机制的多元化改革
（一）投资协定的多元价值决定争端模式的多样性
（二）丝路争端改革不能抛弃ISDS
（三）丝路争端机制改革不能停留在提升ADR模式
（四）跨国公共问题上引入专家调查程序
（五）投资自由化问题有赖于国家间仲裁模式解决
二、多元化改革试水：丝路协调解决投资争端国际中心
（一）跨境投资是丝绸之路建设中日益重要的事项
（二）全球治理法治化的要求，降低丝路建设风险
（三）共同推动争端机制改革符合“共同排斥”理论
（四）丝路试水争端机制改革会推动中国在全球投资规则制定的话语权
（五）丝路试水争端机制改革有助于构建民心相通
（六）投资争端机制改革是区域经贸建设的重要制度举措
三、丝路协调解决争端中心建设依托及具体措施
（一）建立司法援助中心，提高丝路国家应诉ISDS能力
（二）推动东道国救济原则的适当回归
（三）建立信息共享机制，提高诉前磋商效果
（四）建立专家调查机制评估投资相关的公共问题等
（五）制定仲裁规则，推动国家间仲裁（G