基金从业资格考试考点精讲 基金法律法规、职业道德与业务规范 2020版

《中公版·2020基金从业资格考试辅导教材：基金从业资格考试考点精讲基金法律法规、职业道德与业务规范》本书共十三章，主要介绍了基金行业基础知识，基金监管与职业道德，基金的募集、交易、登记及信息披露，基金的销售管理，基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理等内容。

中公教育财经考试研究院，集结了中公教育有多年培训教学经验的教师，长期研究财经类考试，对财经类考试教材的编写有着深入的研究和见解。在研究考试大纲的基础上，透彻梳理知识体系，深入讲解重点难点，围绕考试要求与命题趋势，形成针对性较强、实用性较高的辅导资料。

第一章金融市场、资产管理与投资基金1
本章学习框架1
考点精讲1
考点1居民理财与金融市场1
考点2金融资产与资产管理行业4
考点3我国资产管理行业概况7
考点4投资基金简介15
本章同步自测17
第二章证券投资基金概述19
本章学习框架19
考点精讲19
考点1证券投资基金的概念和特点19
考点2证券投资基金的运作与参与主体23
考点3证券投资基金的法律形式和运作方式28
考点4证券投资基金的起源与发展32
考点5我国证券投资基金业的发展历程35
考点6证券投资基金业在金融体系中的地位与作用37
本章同步自测39
第三章证券投资基金的类型43
本章学习框架43
考点精讲43
考点1证券投资基金分类概述43
考点2股票基金48
考点3债券基金50
考点4货币市场基金51
考点5混合基金53
考点6避险策略基金54
考点7交易型开放式指数基金（ETF）56
考点8QDII基金60
考点9基金中基金61
本章同步自测64
第四章证券投资基金的监管66
本章学习框架66
考点精讲66
考点1基金监管概述66
考点2基金监管机构和自律组织73
考点3对基金机构的监管79
考点4对公开募集基金的监管89
考点5对非公开募集基金的监管97
本章同步自测104
第五章基金职业道德107
本章学习框架107
考点精讲107
考点1道德与职业道德107
考点2基金职业道德规范109
考点3基金职业道德教育与修养119
本章同步自测122
第六章基金的募集、交易与登记124
本章学习框架124
考点精讲124
考点1基金的募集与认购124
考点2基金的交易、申购和赎回132
考点3基金的登记145
本章同步自测148
第七章基金的信息披露151
本章学习框架151
考点精讲151
考点1基金信息披露概述151
考点2基金主要当事人的信息披露义务155
考点3基金募集信息披露159
考点4基金运作信息披露163
考点5特殊基金品种的信息披露170
本章同步自测173
第八章基金客户和销售机构176
本章学习框架176
考点精讲176
考点1基金客户的分类176
考点2基金销售机构179
考点3基金销售机构的销售理论、方式与策略183
本章同步自测186
第九章基金销售行为规范及信息管理188
本章学习框架188
考点精讲188
考点1基金销售机构人员行为规范188
考点2基金宣传推介材料规范192
考点3基金销售费用规范198
考点4基金销售适用性与投资者适当性201
考点5基金销售信息管理208
考点6非公开募集基金的销售行为规范211
本章同步自测217
第十章基金客户服务221
本章学习框架221
考点精讲221
考点1客户服务概述221
考点2客户服务流程223
考点3投资者保护工作225
本章同步自测228
第十一章基金管理人公司治理和风险管理230
本章学习框架230
考点精讲230
考点1治理结构230
考点2组织架构236
考点3风险管理240
本章同步自测249
第十二章基金管理人的内部控制252
本章学习框架252
考点精讲252
考点1内部控制的目标和原则252
考点2内部控制机制257
考点3内部控制制度260
考点4内部控制的主要内容261
本章同步自测265
第十三章基金管理人的合规管理268
本章学习框架268
考点精讲268
考点1合规管理概述268
考点2合规管理机构设置270
考点3合规管理的主要内容275
考点4合规风险277
本章同步自测279
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