双重外部性约束下中国可耗竭资源型产业的间接进入规制研究

中国的煤炭资源、黑色金属资源、有色金属资源等长久以来存在过度耗竭和环境污染两大外部性。伴随着经济的快速增长，这两大问题在各类资源型产业，尤其在具有战略意义的资源产业中不断加剧。本书在梳理中外文献的基础上，把两类外部性纳入产业组织理论的过度进入定理和进入规制模型中进行理论探讨和实证检验，以此验证国有股权在可耗竭资源型产业中的角色定位。在此基础上，结合双重外部性与产业组织的“结构-行为-绩效”（SCP）范式，考量开放经济背景下，可耗竭资源型产业的国有股权与产业绩效的关系和双向影响。进一步，考虑到稀土资源战略意义重大，本书以稀土资源为典型案例，分析不同国有股权结构对产业发展的作用机制。最后，本书对中国的国有企业按资源属性进行了类别划分，区分了不同资源所属的国有企业类型和所有权，并在国际借鉴和比较的基础上结合产权、经济规制、社会规制提出了可耗竭资源型产业间接进入规制的设计意见和政策建议。

第1章导论1
1.1问题的提出1
1.2研究内容与分析结构3
1.2.1中国可耗竭资源型产业的特征分析3
1.2.2双重外部性下的自由进入和社会福利4
1.2.3资源型产业的外部性测算和结构绩效关系的实证检验5
1.2.4稀土资源行业的间接进入规制问题5
1.2.5中国可耗竭资源型产业的间接进入规制体系构建6
1.3研究思路和技术路线6
1.3.1研究思路6
1.3.2技术路线图7
1.4研究意义与创新点8
1.4.1理论意义8
1.4.2实际应用价值9
1.4.3主要创新点9
第2章相关理论与文献述评11
2.1过度进入与社会效率11
2.1.1过度进入和过度竞争的界定11
2.1.2自由进入与过度进入定理12
2.2负外部性与市场失灵13
2.2.1代际外部性14
2.2.2环境外部性15
2.3进入规制与规制失灵17
2.3.1规制方法及分类17
2.3.2规制效率与规制失灵19
2.4产业结构与绩效关系21
2.4.1结构—行为—绩效关系的演变21
2.4.2SCP的分析拓展22
2.5开放经济背景下的相关研究25
2.5.1开放经济下的产业结构和外部性25
2.5.2开放经济与政府规制26
2.6其他相关中文文献27
2.6.1过度进入、进入规制与外部性27
2.6.2SCP假说的中国实践28
2.6.3对外开放、产业结构与双重外部性29
2.7总结和评述30
第3章中国可耗竭资源型产业的基本特征及问题分析32
3.1储量特征33
3.1.1过度开采造成高储量资源迅速耗竭33
3.1.2战略性可耗竭资源流失问题严重38
3.1.3替代品的替代功能有限42
3.2成本特征45
3.2.1不确定性造成各类成本核算困难46
3.2.2成本劣加性与规模经济性49
3.3价格特征50
3.3.1资源廉价消耗助推经济快速发展51
3.3.2有限替代品使资源价格陷入“绿色悖论”53
3.4外部性特征54
3.4.1产权不明晰造成代际内外的不公平55
3.4.2环境污染和生态破坏修复成本巨大56
3.4.3外部性特征的模型化和交易成本57
3.5对外依赖与资源安全60
第4章加入外部性的间接进入规制模型64
4.1存在外部性的过度进入模型66
4.1.1模型设定66
4.1.2自由进入下的企业均衡数量66
4.1.3考虑外部性的企业数量和社会福利68
4.2考虑外部性的进入规制模型69
4.2.1模型设定70
4.2.2模型分析71
4.2.3进入规制模型结论76
4.3间接进入规制效果的初步检验76
4.3.1代际外部性的测算77
4.3.2国有化作为间接进入规制对中国资源型产业的影响80
第5章中国可耗竭资源SCP-2E模型——基于企业层面92
5.1环境外部性的测算92
5.1.1测算方法93
5.1.2双重外部性的比较研究94
5.2指标设定和数据95
5.3SCP-2E计量模型构建96
5.4实证结果98
5.4.1双重外部性与市场结构的关系99
5.4.2考虑外部性的资源企业结构—绩效关系研究100
5.5讨论103
第6章中国可耗竭资源SCP-2E模型——基于产业层面105
6.1开放经济下的外部性与社会福利106
6.1.1中国可耗竭资源的进出口现状106
6.1.2进口对外部性和社会福利的影响109
6.1.3出口对外部性和社会福利的影响110
6.2国有化、双重外部性与产业绩效的协整关系研究111
6.2.1数据来源和变量设置111
6.2.2国有化和外部性的趋势研究113
6.2.3计量模型和预检验116
6.2.4实证结果119
6.3国有化、双重外部性与产业绩效的门槛效应研究122
6.3.1门槛变量1——代际外部性123
6.3.2门槛变量2——环境外部性126
6.3.3门槛模型的结果讨论129
第7章案例研究：中国稀土产业的间接进入规制与绩效研究131
7.1稀土产业现状分析131
7.2稀土开采的双重外部性分析134
7.2.1稀土资源的过度进入与代际损失134
7.2.2稀土开采的环境外部性135
7.3中国稀土产业的进入规制及相关政策137
7.3.1稀土规制政策及评述137
7.3.2开放经济下稀土的进出口配额及非法走私139
7.4稀土企业的国有股权结构研究141
7.4.1稀土行业上市公司的国有股权结构142
7.4.2国有化水平与稀土企业绩效的方差分析145
7.5稀土产业的间接进入规制建议147
7.5.1根据战略目标调整国有股权份额148
7.5.2利用国有资本建立战略储备制度148
第8章中国可耗竭资源型产业的间接进入规制设计150
8.1中国可耗竭资源型产业的规制政策梳理151
8.1.12016年后出台的相关政策梳理151
8.1.22016年前后资源型产业相关政策的对比153
8.2间接进入规制设计——国有企业改革154
8.2.1中国国有企业的发展特性与国际借鉴154
8.2.2国有企业中国有股权的职能转变157
8.2.3资源型产业的产权问题和产业整合159
8.2.4间接进入规制与其他规制的结合161
第9章结论及政策建议164
9.1全书总结164
9.2政策建议167
9.3不足与展望171
参考文献172
后记189