股东代表诉讼:世界与中国

股东代表诉讼作为保障公司及中小股东权益的后一个手段，既非传说中那般软弱无力，但又难以强悍到如虎添翼。一方面，股东提起代表诉讼须满足资格条件，并遵循种种程序，以“穷尽公司内部救济”；另一方面，股东代表诉讼也有可能在关键时候震慑公司大股东或高管，让他们在意图不端行为时有所畏惧、三思而后行。故此，股东代表诉讼往往陷入左右为难的尴尬境地，大力鼓励则可能陷公司大股东或高管于不义，设置过多障碍则可能有违股东公平之原则，并危及公司整体利益。如何有效设置股东代表诉讼制度，使之既可鼓励高管勇敢向前走，不必因顾虑被诉而畏首畏尾；另一方面又可有效保障中小股东的合法权益，使之成为小股东后一根救命稻草，达致公司内部权力运作与配置的衡平。这不仅需要深入了解股东代表诉讼制度的功能价值与规范要素，更需要广泛探析域外相关制度的运行态势与施行效果，以便他山之石，可以攻玉。有鉴于此，本书通过搜集、整理、归纳并评析世界主要国家与地区的股东代表诉讼制度，并在全面剖析我国相关制度的基础上，试图提出可能的路径演变与规则构建。以世界的眼光看待中国股东代表诉讼问题，可谓是本书大的特色。

林少伟，西南政法大学法学学士、法学硕士，英国伦敦国王学院法学硕士，英国爱丁堡大学法学博士，特华博士后科研工作站博士后。现为西南政法大学民商法学院副教授、商法教研室副主任、人工智能法律研究院区块链研究中心主任、中国证券法学研究会理事、中国商业法研究会理事。2018年入选重庆市高层次人才特殊支持计划青年拔尖人才，曾赴英国剑桥大学、德国马丁路德·哈勒维腾贝格大学、美国芝加哥大学、加拿大英属哥伦比亚大学、香港大学和新加坡国立大学访问、授课和交流。

第一部分制度反思1
第一章股东代表诉讼之功能与缺陷3
一、股东代表诉讼之功能4
二、股东代表诉讼之缺陷8
第二章股东代表诉讼之内在逻辑11
一、问题的提出11
二、股东何以能代表公司？12
三、谁能决定代表诉讼？18
四、结语23
第三章股东代表诉讼之可能：无反射性损失原则25
一、无反射性损失原则的缘由25
二、无反射性损失原则的根据29
三、无反射性损失原则的30
第四章股东代表诉讼之可能替代机制34
一、不公平损害救济的历史演变34
二、英国《2006年公司法》的近期新规定37
三、不公平损害制度评析38
四、不公平损害救济与股东代表诉讼之间关系48
五、不公平损害制度是否可为中国所借鉴？52
第二部分大陆法系57
第五章德国股东代表诉讼：时应之变，竿头百尺59
一、德国股东代表诉讼的历史演变60
二、德国股东代表诉讼的现行制度62
三、对德国股东代表诉讼现行制度的评析78
四、结语81
第六章法国股东代表诉讼制度：起源百年，桎梏至今83
一、法国股东代表诉讼之初窥83
二、法国股东代表诉讼制度之解析88
三、法国股东代表诉讼制度之评析94
四、结语100
第七章日本股东代表诉讼：一个美丽的误会？101
一、问题的提出101
二、日本代表诉讼历程及其可能原因102
三、对传统解释理论的批判106
四、代表诉讼何以可能：一种行为经济学分析112
五、结语117
第八章韩国股东代表诉讼：一波方动，万波随起119
一、财阀控制的韩国企业119
二、束之高阁的股东代表诉讼制度120
三、金融危机过后的股东代表诉讼制度：吐故纳新122
四、韩国股东代表诉讼制度评析126
五、独揽大任的PSPD132
六、代表案例介绍——小股东诉三星电子董事案136
七、总结140
第九章越南股东代表诉讼：缘何冷漠，缘何一新？141
一、越南股东代表诉讼：从《公司法》到《企业法》的历史沿革141
二、羽翼渐丰的股东代表诉讼147
三、越南股东代表诉讼可行性评析150
四、脱离越南股东代表诉讼举步维艰之困境155
五、结语158
第十章中国台湾地区股东代表诉讼：源自“衡平”，何以平衡？160
一、问题的提出160
二、台湾地区股东代表诉讼的历史演变161
三、台湾地区股东代表诉讼现行制度162
四、台湾地区股东代表诉讼的利与弊168
五、台湾地区股东代表诉讼的发展趋势174
六、结语180
第三部分英美法系181
第十一章美国股东代表诉讼：公司效率与股东保护之间183
一、美国股东代表诉讼的历史演变183
二、美国股东代表诉讼的现代特点187
三、美国股东代表诉讼的评价197
四、美国股东代表诉讼的发展趋势204
第十二章英国股东代表诉讼：普通法的回归207
一普通法上的股东代表诉讼207
二、股东代表诉讼的现代化改造214
三、股东代表诉讼的实施情况及发展趋势217
四、结语227
第十三章澳大利亚股东代表诉讼：他山之石，不可攻其玉？228
一、澳大利亚股东代表诉讼的历史演进228
二、澳大利亚股东代表诉讼的现行制度236
三、对成文法股东代表诉讼的评价247
四、结论254
第十四章南非股东代表诉讼：意外而生，顺势而盛255
一、南非股东代表诉讼的历史发展255
二、现行南非公司法中的股东代表诉讼259
三、现行南非股东代表诉讼的司法适用264
四、对南非《2008年公司法》中股东代表诉讼的评析271
五、结论276
第十五章印度股东代表诉讼制度：山重水复疑无路？278
引言278
一、印度的公司法律结构278
二、印度股东代表诉讼的现行制度286
三、现行印度股东代表诉讼制度评析297
四、结语302
第十六章尼日利亚股东代表诉讼：初离桎梏，难寻前路？303
引言303
一、股东代表诉讼在尼日利亚的发展303
二、股东代表诉讼进步之处305
三、股东代表诉讼的可能缺陷307
四、改进之建议319
五、结语321
第十七章肯尼亚股东代表诉讼：侧面惊鸿似故人322
一、肯尼亚股东代表诉讼制度的历史渊源322
二、肯尼亚股东代表诉讼在实践中的发展324
三、肯尼亚现行法定股东代表诉讼制度的主要内容327
四、肯尼亚现行股东代表诉讼制度的不足332
五、肯尼亚股东代表诉讼制度未来的完善方向338
六、结语341
第十八章马来西亚股东代表诉讼制度：不破不立，以立促破342
一、股东代表诉讼制度的历史流变342
二、制定法下的股东代表诉讼制度具体规定349
三、马来西亚股东代表诉讼制度评析353
四、举步维艰——实践中股东代表诉讼面临的困境358
五、结语362
第四部分中国：欲罢不能？365
第十九章样本数据分析367
一、研究概况与数据样本说明367
二、数据样本的量化分析369
第二十章司法裁判逻辑389
一、对前置程序豁免适用情况的实证分析389
二、诉讼成本与收益的考量399
第二十一章超越制度困境405
一、可能制度缺陷405
二、对上述改进措施的批判：制度困境407
三、中国股东代表诉讼何以可能：超越制度困境410
第二十二章双重股东代表诉讼：国际视野与中国立场414
一、问题之缘起414
二、我国双重股东代表诉讼基本问题415
三、我国建立双重股东代表诉讼之必要性418
四、双重股东代表诉讼的国际展开422
五、双重股东代表诉讼理论基础426
六、我国双重股东代表诉讼的本土化进路431
七、结语437
第五部分发展态势439
第二十三章紧久必松，松久必紧441
一、英美法系与大陆法系的可能区别441
二、对英美法系与大陆法系误读的澄清450
三、股东代表诉讼路向何方452
参考文献456
一、中文著作456
二、中文论文458
三、中文案例461
四、英文著作462
五、外文论文466
六、英文案例479
后记488