律师执业风险与合规管理

本书适应建设法治中国和新时代中国特色社会主义律师事业的发展形势，从律师执业风险管理出发，在国内法律界率先提出了“律师执业合规管理”的理念，同时通过法律规范分析、案例分析和大数据分析等手段，完整构建了律师执业风险和律师执业风险行为双重类型化的体系，有助于提升广大律师的专业素养和职业素养。

  

第一篇行业处分风险
1利益冲突行为的风险
2代理不尽责行为的风险
3违规收案、收费的行为的风险
4不正当竞争行为的风险
5妨碍司法公正的行为的风险
6以不正当方式影响依法办理案件的行为的风险
7不遵守监管场所规定的行为的风险
8违反司法行政管理或行业管理的行为的风险
9发律师函用语不当的行为的风险
10出庭时不按规定着装的风险
本篇小结
第二篇行政处罚风险
11同时在两个以上律所执业的风险
12以不正当手段承揽业务的风险
13在同一案件中为双方当事人担任代理人，或代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的风险
14私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或其他利益的风险
15接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或代理，不按时出庭参加诉讼或仲裁的风险
16利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的风险
17违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或以其他不正当方式影响依法办理案件的风险
18向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或指使、诱导当事人行贿的风险
19向司法行政部门提供虚假材料或有其他弄虚作假行为的风险
20故意提供虚假证据或威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的风险
21扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的风险
22不遵守监管场所规定的风险
23发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的风险
24从事证券法律业务未勤勉尽责的风险
本篇小结
第三篇民事责任风险
25因违法执业受到行政处罚，其违法行为对当事人或者第三人造成损害的风险
26提起诉讼前未全面了解案件情况，或未向当事人全面披露法律风险的风险
27未及时提起起诉导致超过诉讼时效的风险
28提起诉讼时冒充当事人签名提交起诉状的风险
29诉讼策略选择不当导致案件被撤诉或驳回的风险
30提起起诉时诉讼请求（诉请金额）不当或一审法庭辩论终结前未及时根据新的法律、政策规定调整诉讼请求（诉请金额）的风险
31未及时申请或续行财产保全，或未经当事人同意，擅自决定不采取财产保全的风险
32未按时出庭参加诉讼或仲裁的风险
33遗失、损坏当事人重要证据材料原件的风险
34律师庭审中发表言论不当的风险
35未经当事人同意擅自进行转委托或撤诉，或超越授权范围为当事人进行调解的风险
36未及时向当事人送达判决文书或缴费通知单导致丧失上诉权的风险
37未在法定期限内替当事人向法院申请强制执行的风险
38通过与委托人约定相关条款委托人接受调解、和解的风险
39未履行委托代理合同终止后的随附义务的风险
40提供非诉法律服务（房产抵押合同审查、咨询回复意见等），未尽到合理审查、注意义务或违反法律规定的风险
41发表律师声明等内容与客观事实不符，或接受媒体采访伪称代理名案的风险
42律师见证未尽到审慎义务的风险
43提供无偿法律服务中存在过失的风险
44出具法律服务文书剽窃其他律师成果的风险
本篇小结
第四篇刑事责任风险
45颠覆或煽动颠覆国家政权罪的风险
46提供或出具证明文件类犯罪的风险
47诈骗类犯罪的风险
48侵占、投标类犯罪的风险
49公文、证件、印章类犯罪的风险
50证据、证明类犯罪的风险
51虚假诉讼罪的风险
52贿赂类犯罪的风险
53徇私枉法罪的风险
本篇小结
第五篇庭审责任风险
54妨害诉讼程序适用司法强制措施的风险
本篇小结
附录一律师协会行业处分大数据分析报告
附录二相关法律、部门规章、规范性文件和行业规范清单
后记律师执业进入“风险与合规管理”时代