设立科创板并试点注册制制度汇编

本书收录了与设立科创板并试点注册制改革有关的主要制度规则，包括全国人大常委会、优选人民法院、中国证监会、上交所等方面出台的决定、实施意见、规章、业务规则、工作指引，是相关从业人员和广大投资者了解科创板及注册制改革不可或缺的工具用书。

I全国人大常委会注册制授权文件
全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定的决定
全国人民代表大会常务委员会关于延长授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《中华人民共和国证券法》有关规定期限的决定
II证监会实施意见、规章、规范性文件
关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见
科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
科创板上市公司持续监管办法（试行）
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号—科创板公司招股说明书
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号—首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号—科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定
公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引（试行）
关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见
科创板上市公司重大资产重组特别规定
III上交所业务规则
一、发行上市审核
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》的通知
关于发布《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的通知
关于发布《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》的通知
关于科创板发行人财务信息披露有关事项的通知
二、发行承销
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》的通知
关于转发《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》的通知201
关于发布《上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南》的通知
三、上市
关于修改《上海证券交易所科创板股票上市规则》的通知
关于发布《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》的通知
关于发布科创板证券上市公告书内容与格式指引的通知
关于发布科创板公司董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书的通知
关于发布科创板上市公司持续监管通用业务规则及业务指南目录的通知
四、交易
关于发布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书推荐条款》的通知
关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知
关于发布《上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》的通知
关于发布《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》的通知
关于启用科创板股票、科创板存托凭证业务相关代码段的通知
关于科创板股票及存托凭证交易相关事项的通知
关于科创板股票暂不作为股票质押回购及约定购回交易标的证券的通知
关于上海证券交易所科创板股票及存托凭证收费事宜的通知
关于科创板战略投资者参与证券出借业务有关事项的通知
IV中国结算规则
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司科创板股票登记结算业务细则（试行）》的通知
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司科创板股票登记结算业务指南》的通知
关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南》的通知
V中国注册会计师协会规则
中国注册会计师协会关于印发《科创板创新试点红筹企业财务报告差异调节信息和补充财务信息审计指引》的通知
VI中国证券业协会自律规则
关于发布《科创板首次公开发行股票承销业务规范》的通知
关于发布《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的通知
附录一人民法院司法政策文件
优选人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见
上海市高级人民法院关于服务保障设立科创板并试点注册制的若干意见
上海金融法院关于服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见
附录二创新企业境内发行股票或存托凭证试点主要制度规则国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知
存托凭证发行与交易管理办法（试行）
试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法
公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号—试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第40号—试点红筹企业公开发行存托凭证并上市申请文件
创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）
关于创新企业境内发行存托凭证试点阶段有关税收政策的公告
存托凭证跨境资金管理办法（试行）